第七章第六節《證券公司監督管理條例》
一、《監管條例》的主要內容
（一）保護客戶資產
（二）防范證券公司賬外經營
（三）對證券公司的市場準入條件的規定
（四）對完善公司治理結構的規定
（五）對證券公司高管人員的監管制度
（六）證券公司的監管措施
二、對經紀業務及對證券經紀人的相關規定
（一）客戶賬戶實名制
（二）了解客戶的原則和適當性原則的規定
（三）證券公司與客戶簽約時的合同講解
（四）防止從業人員直接或間接持有股票的規定
（五）不允許為客戶買空賣空的規定
三、《監管條例》對證券經紀人的相關規定
（一）明確證券經紀人的法律地位
（二）證券公司需明確對經紀人的授權范圍并進行監督
（三）明確證券公司與證券經紀人之間的責任劃分規則
（四）明確違規證券經紀人的法律責任
（五）對證券公司在經紀人信息查詢方面的要求