2010年咨詢工程師政策與法規(guī)試題精選（5）

11．證券交易所的一般職能是（　　）。

A．從事證券買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)

B．為證券交易提供場(chǎng)所和各項(xiàng)服務(wù)

C．履行對(duì)證券交易的監(jiān)督

D．辦理證券結(jié)算登記

E．提供投資咨詢服務(wù)

12．下列屬于貨幣市場(chǎng)交易活動(dòng)的是（　�。�。

A．同業(yè)拆借

B．票據(jù)貼現(xiàn)

C．國(guó)債回購(gòu)

D．股票買(mǎi)賣(mài)

E．企業(yè)債券買(mǎi)賣(mài)

13．我國(guó)的政策性銀行有（　　）。

A．中國(guó)人民銀行

B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行

C．中國(guó)進(jìn)出口銀行

D．中國(guó)郵政儲(chǔ)金匯業(yè)局

E．中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

14．證券公司是依照（　�。┰O(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。

A．《中華人民共和國(guó)公司法》

B．《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》

C．《中華人民共和國(guó)銀行法》

D．《中華人民共和國(guó)證券法》

E．《中華人民共和國(guó)稅法》

15．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行（　�。┞毮�。

A．加強(qiáng)對(duì)證券期貨業(yè)的監(jiān)督，提高信息暴露質(zhì)量

B．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立

C．國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

D．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

E．證券持有人名冊(cè)登記

16．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)承擔(dān)了（　�。┗�本職能。

A．證券交易所上市證券交易的清算和交易

B．建立統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系

C．加強(qiáng)對(duì)證券期貨的管理

D．負(fù)責(zé)組織擬訂有關(guān)證券市場(chǎng)的法律、法規(guī)草案

E．統(tǒng)一監(jiān)管證券業(yè)

17．信托公司可以申請(qǐng)的本外幣業(yè)務(wù)有（　�。�。

A．作為投資基金或者基金公司發(fā)起人從事投資基金業(yè)務(wù)

B．經(jīng)批準(zhǔn)的保險(xiǎn)業(yè)務(wù)

C．財(cái)務(wù)公司分公司不得辦理?yè)?dān)保、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)

D．代保管及保險(xiǎn)箱業(yè)務(wù)

E．法律法規(guī)規(guī)定或中國(guó)銀行業(yè)務(wù)監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

18．無(wú)論國(guó)內(nèi)國(guó)外，合作金融都具有（　�。┗�本經(jīng)濟(jì)特征。

A．自愿性

B．競(jìng)爭(zhēng)性

C．互助共濟(jì)性

D．民主管理性

E．非贏利性

19．衍生證券是一種金融工具，它的價(jià)值取決于（　　）等一種或幾種資產(chǎn)的價(jià)格。

A．金融資產(chǎn)

B．政府債

C．固定收益證券

D．外匯或商品

E．股本證券

20．各國(guó)中央銀行的人員在討論貨幣政策目標(biāo)時(shí)不斷提到（　�。┗�本目標(biāo)。

A．金融市場(chǎng)穩(wěn)定

B．外匯市場(chǎng)穩(wěn)定

C．保持貨幣幣值穩(wěn)定

D．經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

E．利率穩(wěn)定

答案：

單選題：

1 A 2 A 3 B 4B 5 B 6 A 7 D 8 B 9 B 10 C 11D 12 D 13A 14 A 15 C 16 A 17 C 18 B 19 A 20 C 21 C 22 B 23 C 24 A 25 C 26 B 27 B 28 D 29 D 30 C

多選題：

1 ABD 2BCD 3 ACDE 4BD 5 AB 6 ACE 7 ABC 8 BD 9 BE 10 BCD 11 BC 12 ABC 13 BCE 14 AD 15 BCDE 16 BCDE 17 ADE 18 ACDE 19 CDE 20 ABDE