九、期貨公司風險監管指標管理試行辦法

　　單選題

　　1. 期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持()的，風險預警期結束。

　　A: 15個工作日

　　B: 1個月

　　C: 2個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　2.期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　3.期貨公司應當按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

　　A.流動性 B.流動資產

　　C.凈資本 D.流動負債

　　參考答案[A]

　　4.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產-資產調整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。

　　A.負債 B.流動負債

　　C負債調整值. D.流動資產

　　參考答案[C]

　　5.期貨公司持有的金融資產，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最高的比例進行風險調整。

　　A.分類 B.賬齡

　　C.可回收性 D.流動資產

　　參考答案[A]

　　判斷題

　　1.資產、流動資產是指期貨公司的自身資產，含客戶保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.風險監管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應當向證監會排除機構書面報告。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨公司計算凈資本時，應當按照企業會計準則的規定對相關項目充分計提資產減值準備。

　　參考答案：[正確]

　　4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。

　　參考答案：[錯]

　　多選題

　　1.期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監管談話

　　C: 責令公司增加內部合規調查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務

　　參考答案[ABC]

　　2.從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

　　參考答案[AB]

　　十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法

　　單選題

　　1.證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 15年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　2.證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有()名具有期貨從業資格的業務人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　參考答案[D]

　　3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起()個工作日內，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　參考答案[D]

　　判斷題

　　1.證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

　　參考答案[正確]

　　3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。

　　參考答案[錯誤]

　　4.證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：()

　　A: 介紹業務的范圍

　　B: 介紹業務對接規則

　　C: 違約責任

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　2.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：()

　　A: 申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

　　B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C: 具有滿足業務需要的技術系統

　　D:配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

　　參考答案[ABC]