十一、期貨從業人員執業行為準則

　　單選題

　　1. 《期貨從業人員執業行為準則》沒有規定的是( )。

　　A: 職業紀律

　　B: 專業勝任能力

　　C: 職業品德

　　D: 職業創新能力

　　參考答案[D]

　　2.為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年組織( )。

　　A: 崗位培訓

　　B: 后續職業培訓

　　C: 分析師培訓

　　D: 學歷教育

　　參考答案[B]

　　3.( )是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業人員執業行為準則》

　　C: 《期貨從業人員行為規范》

　　D: 《期貨從業人員經紀業務規范》

　　參考答案[B]

　　4.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的( )原則，維護期貨交易各方的合法權益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　5.期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應( )。

　　A: 及時向主管部門報告

　　B: 公平對待該投資者

　　C: 及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

　　D: 了解投資者的投資目標

　　參考答案[C]

　　6.期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于( )收取手續費。

　　A: 交易所規定標準

　　B: 經營成本或行業自律標準

　　C: 證監會規定的標準

　　D: 期貨經紀公司規定的標準

　　參考答案[B]

　　判斷題

　　1.任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔完全責任。

　　參考答案[錯誤]

　　2.期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業知識、技能和職業道德。

　　參考答案[錯誤]

　  多選題

　　1.期貨從業人員在執業過程中應當( )。

　　A: 誠實守信

　　B: 勤勉盡責

　　C: 堅持公開、公平、公正原則

　　D: 對期貨交易各方高度負責，維護期貨交易各方的合法權益

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，( )的，予以公開譴責。

　　A: 情節嚴重

　　B: 情節較輕

　　C: 并造成嚴重后果

　　D: 未造成嚴重后果

　　參考答案[AC]

　　十二、刑法修正案和最高法院規定

　　單選題

　　1.若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為( )有效。

　　A: 當日有效

　　B: 三天內有效

　　C: 指令未撤銷前有效

　　D: 長期有效

　　參考答案[A]

　　2.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　3.投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核后報( )審批。

　　A: 中國期貨業協會

　　B: 期貨交易所

　　C: 中國證監會

　　D: 期貨交易所會員大會

　　參考答案[B]

　　4.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額( )。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%

　　參考答案[C]

　　判斷題

　　1.期貨糾紛案件由中級人民法院管轄，中級人民法院根據需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　參考答案[錯誤]

　　2.期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。

　　參考答案[錯誤]

　　4.倉單的交割意味著整個期貨交易的全部結束，在這之后交割者對貨物提出異議的無效。

　　參考答案[錯誤]

　　5.期貨公司從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

　　參考答案[正確]

　　6.因實物交割發生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地。

　　參考答案[錯誤]

　　7.期貨公司沒有代客戶履行申請交割義務的，應當承擔違約責任。

　　參考答案[正確]

　　 多選題

　　1.甲市的李默在乙市的某期貨經紀公司開立賬戶，委托該公司代其進行期貨買賣。2005年6月1日，李默下單買進小麥期貨100手。因小麥價位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強制平倉，并要求李默承擔賬戶保證金無法補足的17萬元損失。協商未果，公司可以向( )起訴。

　　A: 甲市所在中級人民法院

　　B: 乙市所在高級人民法院

　　C: 乙市所在中級人民法院

　　D: 甲市所在任一基層法院

　　參考答案[AC]

　　2.甲某與深圳某經紀公司簽訂了一份期貨經紀合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認定合同無效

　　B: 公司承擔15萬元虧損

　　C: 甲某承擔15萬元虧損

　　D: 甲某承擔30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　3.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內容有( )。

　　A: 與會員資格相應的會員資格費

　　B: 與會員資格相應的會員交易席位

　　C: 應當依法裁定不得轉讓該會員資格

　　D: 不得停止該會員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]