十一、期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

　　單選題

　　1. 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是( )。

　　A: 職業(yè)紀(jì)律

　　B: 專業(yè)勝任能力

　　C: 職業(yè)品德

　　D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

　　參考答案[D]

　　2.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織( )。

　　A: 崗位培訓(xùn)

　　B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　C: 分析師培訓(xùn)

　　D: 學(xué)歷教育

　　參考答案[B]

　　3.( )是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

　　A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

　　B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

　　C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

　　D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

　　參考答案[B]

　　4.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的( )原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

　　A: 公開、公平、公證

　　B: 公平、公證、公信

　　C: 公正、公開、公信

　　D: 公開、公平、公正

　　參考答案[D]

　　5.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)( )。

　　A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告

　　B: 公平對(duì)待該投資者

　　C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D: 了解投資者的投資目標(biāo)

　　參考答案[C]

　　6.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對(duì)手為目的，低于( )收取手續(xù)費(fèi)。

　　A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

　　B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

　　C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

　　參考答案[B]

　　判斷題

　　1.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和職業(yè)道德。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　  多選題

　　1.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)( )。

　　A: 誠實(shí)守信

　　B: 勤勉盡責(zé)

　　C: 堅(jiān)持公開、公平、公正原則

　　D: 對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，( )的，予以公開譴責(zé)。

　　A: 情節(jié)嚴(yán)重

　　B: 情節(jié)較輕

　　C: 并造成嚴(yán)重后果

　　D: 未造成嚴(yán)重后果

　　參考答案[AC]

　　十二、刑法修正案和最高法院規(guī)定

　　單選題

　　1.若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為( )有效。

　　A: 當(dāng)日有效

　　B: 三天內(nèi)有效

　　C: 指令未撤銷前有效

　　D: 長期有效

　　參考答案[A]

　　2.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的( )。

　　A: 百分之六十

　　B: 百分之八十

　　C: 百分之二十

　　D: 百分之四十

　　參考答案[A]

　　3.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)( )審批。

　　A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　B: 期貨交易所

　　C: 中國證監(jiān)會(huì)

　　D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)

　　參考答案[B]

　　4.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額( )。

　　A: 不超過50%

　　B: 不超過20%

　　C: 不超過80%

　　D: 不超過60%

　　參考答案[C]

　　判斷題

　　1.期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　2.期貨交易所或者期貨公司強(qiáng)行平倉數(shù)額應(yīng)當(dāng)與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當(dāng)。因超量平倉引起的損失，由強(qiáng)行平倉者承擔(dān)。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨糾紛案件中，當(dāng)期貨公司為債務(wù)人，人民法院不得凍結(jié)、劃撥客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結(jié)、劃撥專用結(jié)算帳戶中未被期貨合約占用的用于擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　4.倉單的交割意味著整個(gè)期貨交易的全部結(jié)束，在這之后交割者對(duì)貨物提出異議的無效。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　5.期貨公司從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

　　參考答案[正確]

　　6.因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫所在地為合同履行地。

　　參考答案[錯(cuò)誤]

　　7.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

　　參考答案[正確]

　　 多選題

　　1.甲市的李默在乙市的某期貨經(jīng)紀(jì)公司開立賬戶，委托該公司代其進(jìn)行期貨買賣。2005年6月1日，李默下單買進(jìn)小麥期貨100手。因小麥價(jià)位不斷下跌，同年7月15日已虧損50萬元。同日公司通知李默追加保證金，但李默沒有繳納。于是公司強(qiáng)制平倉，并要求李默承擔(dān)賬戶保證金無法補(bǔ)足的17萬元損失。協(xié)商未果，公司可以向( )起訴。

　　A: 甲市所在中級(jí)人民法院

　　B: 乙市所在高級(jí)人民法院

　　C: 乙市所在中級(jí)人民法院

　　D: 甲市所在任一基層法院

　　參考答案[AC]

　　2.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是( )。

　　A: 認(rèn)定合同無效

　　B: 公司承擔(dān)15萬元虧損

　　C: 甲某承擔(dān)15萬元虧損

　　D: 甲某承擔(dān)30萬元虧損

　　參考答案[AD]

　　3.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有( )。

　　A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

　　B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

　　C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

　　D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

　　參考答案[ABCD]