單選題

    1.證券公司保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表等資料，不少于（）。

    A： 1年

    B： 5年

    C： 15年

    D： 20年

    參考答案[B]

    2.證券公司申請介紹業務資格，公司總部至少有（）名具有期貨從業資格的業務人員。

    A： 2

    B： 3

    C： 4

    D： 5

    參考答案[D]

    3.中國證監會在接到證券公司申請中間介紹業務的申請材料之日起（）個工作日內，做出是否批準的決定。

    A.7個工作日

    B.10個工作日

    C.15個工作日

    D.20個工作日

    參考答案[D]

    v 判斷題

    1.證券公司從事中間介紹業務，可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。

    參考答案[錯誤]

    2.證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

    參考答案[正確]

    3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業務。

    參考答案[錯誤]

    4.證券公司保存有關介紹業務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

    參考答案[正確]

    v 多選題

    1.證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明下列事項：（）

    A： 介紹業務的范圍

    B： 介紹業務對接規則

    C： 違約責任

    D： 客戶投訴的接待處理方式

    參考答案[ABCD]

    2.證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）

    A： 申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準

    B： 全資擁有或者控股一家期貨公司

    C： 具有滿足業務需要的技術系統

    D：配備必要的業務人員，營業部至少有5名具有期貨從業資格的業務人員

    參考答案[ABC]