多選題

    1.發生下列哪些重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告？（ ）

    A.發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為

    B.期貨交易所涉及占其凈資產10%以上的訴訟

    C.期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策

    D.期貨交易所涉及對其經營風險有較大影響的訴訟

    答案：ABCD.

    解析：根據《期貨交易所管理辦法》第103條規定，發生下列重大事項，期貨交易所應當及時向中國證監會報告：（1）發現期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關法律、行政法規、規章、政策的行為；（2）期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；（3）期貨交易所的重大財務支出、投資事項以及可能帶來較大財務或者經營風險的重大財務決策；（4）中國證監會規定的其他事項。

    2、中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取哪些必要的風險處置措施？（ ）。

    A.暫停交易

    B.延遲開市

    C.提前閉市

    D.以上都正確

    答案：ABCD.

    解析：根據《期貨交易所管理辦法》第105條規定，中國證監會認為期貨市場出現異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施。

    3.中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在哪些方面予以配合？（ ）

    A.限制會員資金劃轉

    B.限制會員開倉

    C.移倉

    D.強行平倉

    答案：ABCD.

    解析：中國證監會派出機構對期貨交易所會員進行風險處置，采取監管措施的，經中國證監會批準，期貨交易所應當在限制會員資金劃轉、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。

    判斷題

    1.經過整改，風險監管指標符合規定標準的，期貨公司應當向公司住所地中國證監會派出機構報告，中國證監會派出機構應當進行驗收。（ ）

    答案：√。

    2.《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》所稱的資產、流動資產，是指期貨公司的自身資產，不含客戶保證金；負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權益。（ ）

    答案：√。

    3、期貨從業人員未按照規定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業協會直接撤銷其期貨從業人員資格。

    答案：正確

    4、期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意見，并在正式發布實施前，報告中國證監會。（ ）

    答案：√

    5、期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。（ ）

    答案：√