2012年期貨資格考試法律法規記憶要點輔導匯總

　　二、年限的比較：

　　1、下列不得擔任交易所負責人、財務人員：

　　解除職務、撤銷資格之日起5年內。

　　2、期貨交易所每年對遵守交易規則抽樣或全面檢查。

　　3、除風險監管報表和IB業務的資料保存5年以上，其他的都是20年

　　三、金額的比較：

　　1、設立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%

　　四、法律法規處罰：

　　1、見整理資料1，注：大部分期貨交易所違規的按照第68條處罰，大部分證券公司違規的按照第70條處罰。

　　2、期貨公司接收全權委托的，對交易損失承擔不超過損失80%責任。

　　3、期貨公司對交易結果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的，承擔損失不超過80%

　　4、期貨公司保證金不足，交易所未及時通知，應承擔損失的60%

　　客戶保證金不足的，期貨公司未及時通知的，承擔損失的80%

　　5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，承擔損失的60%

　　期貨公司允許客戶開倉投資交易的，承擔80%

　　五、比例的比較

　　1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%.

　　2、保障基金：按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續的：期貨交易所按照手續費的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五——千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。

　　3、機構投資者損失的，10萬以內全額，超過的按照80%賠，個人10萬元以內的全陪，超過部分90%賠。

　　4、期貨交易所按照手續費的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產10%以上的為重大事項應及時報告。

　　5、期貨公司風險監管指標與上月變動20%的應5日內報告派出機構，全體董事和股東。

　　六、設立期貨公司條件：

　　1、從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

　　2、持有5%以上股東的：

　　①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利

　　或：實收資本和凈資產低于2億元。

　　②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%.對外投資（含新期貨公司）不超過凈資產。

　　③3年內無處罰、不誠信行為； 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

　　3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。

　　4、設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰（變更比例滿50%的特例）控股股東的凈資產不低于3000萬。

　　設立營業部的，  前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。