2012年期貨資格考試法律法規(guī)記憶要點(diǎn)輔導(dǎo)匯總

　　七、高管人員的任職資格：

　　1、一般董事、監(jiān)事

　�、倨谪�、證券、會(huì)計(jì)、法律3年以上或經(jīng)濟(jì)管理5年以上；     專 科

　　2、獨(dú)立董事：

　�、倨谪�、證券、會(huì)計(jì)、法律 5年以上或有高級(jí)職稱 ；  本科 ；  資質(zhì)測(cè)試；  有時(shí)間和精力

　　3、董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席：

　�、倨谪� 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；  本科  ；資質(zhì)測(cè)試

　　4、經(jīng)理稱：

　�、倨谪涃Y格   ；本科  ；資質(zhì)測(cè)試

　　5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理：

　�、倨谪� 3年，其他金融4年，會(huì)計(jì)、法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測(cè)試；金融機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)

　　6、首席風(fēng)險(xiǎn)官：

　�、倨谪涃Y格；本科；資質(zhì)測(cè)試；期貨3年和2年風(fēng)險(xiǎn)、交易、結(jié)算、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)驗(yàn)/ 期貨1年，經(jīng)驗(yàn)3年

　　7、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人：

　�、倨谪涃Y格；本科 ；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗(yàn)。

　　其他：

　　下列①人員不得擔(dān)任高管：：

　�、俳獬�職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年；收到處罰、對(duì)托管整頓營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的3年內(nèi)；不適當(dāng)人選2年內(nèi)

　�、谄谪�10年、金融負(fù)責(zé)人8年以上科放寬至�？�；具有研究生除期貨年限外科放寬1年。

　�、鄱�事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　④除下列外高管任職資格換崗即失效：前提是在同一期貨公司內(nèi)：

　　1、一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事

　　2、董事長(zhǎng)改監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)主席改董事長(zhǎng)、兩個(gè)長(zhǎng)改一般監(jiān)事和董事

　　3、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人改其他營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人。

　　八、期貨從業(yè)人員管理：近3年內(nèi)無(wú)處罰的可以被聘任。

　　九、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：

　　1、申請(qǐng)金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：

　�、俳�(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

　�、诮�3年內(nèi)無(wú) 期貨公司無(wú)處罰、嚴(yán)重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件

　　2、申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

　�、俣�事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　�、谧�冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　�、矍�3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億

　　或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

　　3、申請(qǐng)全面結(jié)算資格

　�、俣�事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)

　�、谧�冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)

　　③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億

　　或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用

　　的凈資產(chǎn)不低于15億。

　　4、全面結(jié)算會(huì)員按照證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定建立           保證金制度

　　按照交易所的規(guī)定建立                         限倉(cāng)制度

　　5、期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

　　全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。