2012年期貨資格考試法律法規記憶要點輔導匯總

　　十、風險監管指標

　　1、期貨公司：

　　① 凈資本不低于1500萬

　　凈資本不低于客戶權益的          6%

　　凈資本除營業部家數不低于        300萬

　　凈資本/凈資產不低于             40%

　　流動資產/流動資本不低于         100%

　　負債/凈資產不高于               150%

　　②期貨公司委托其他機構從事IB的，凈資本不低于    3000萬

　　從事交易結算業務的，凈資本不得低于              4500萬

　　從事全面結算業務的，凈資本不得低于             ①9000萬；②客戶權益總額的6%

　　③發生重大事項應報告，重大事項是導致凈資產變動10%以上的

　　十一、IB業務（中間介紹業務）

　　1、證券公司的條件：

　　① 申請前6個月的下列指標合規：

　　凈資本不低于12億；流動資產不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債不高于凈資產的10%；

　　凈資本不低于凈資產的70%

　　②具有實行會員分級結算制度，2個月風險監管指標符合規定。

　　③從業人員，總部至少5人。營業部至少2人

　　2、應每半年向派出機構報送合規性檢查報告。