2012年期貨資格考試知識點:期貨從業(yè)人員管理辦法匯總

　　第五章　罰則

　　第三十一條 　未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

　　第三十二條 　有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：

　　（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；

　　（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；

　　（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；

　　（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。

　　第三十三條 　違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進行打擊報復(fù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。

　　第三十四條 　期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

　　第三十五條 　協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的，協(xié)會應(yīng)當給予紀律處分。

　　第六章　附則

　　第三十六條 　本辦法自公布之日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）同時廢止。

　　發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會　發(fā)布日期：2007年07月04日　實施日期：2007年07月04日　（中央法規(guī)）