2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    二、多選：（60題，每題0.5 分）

    61. 客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。

    A.書面

    B.電話

    C.互聯(lián)網(wǎng)

    D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十七條規(guī)定，客戶可以通過書面、電
話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易
指令。客戶的交易指令應(yīng)當(dāng)明確、全面。

    62. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)
算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

    A.本公司客戶

    B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

    C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

    D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

    [ 答案]ABC

    答題思路：《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十四條規(guī)定，全面
結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，控制金融期貨結(jié)算
業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；建立金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制和保密制度，平等對(duì)待本公司客
戶、非結(jié)算會(huì)員及其客戶，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的
信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎、勤勉地控制其
客戶交易風(fēng)險(xiǎn)，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系損害為其結(jié)算的金面結(jié)算會(huì)員期貨公司、
及其客戶的合法權(quán)益。

    63. 從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

    A.公開

    B.公平

    C.公正

    D.誠(chéng)實(shí)信用

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵
循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)
格等違法行為。

    64. 當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和
程序，決定應(yīng)當(dāng)采取的緊急措施，包括（）。

    A.提高保證金

    B.調(diào)整漲跌停板幅度

    C.終止交易

    D.限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量

    [ 答案]ABD

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第十二條規(guī)定，當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況
時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并
應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：（一）提高保證金；（二）調(diào)整漲跌停
板幅度；（三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；（四）暫時(shí)停止交易；（五）

    采取其他緊急措施。

    65. 期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
的是（）。

    A.變更法定代表人

    B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

    C.變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

    D.變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，
應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）變更法定代表人；（二）

    變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所；（三）設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)；（四）變更境
內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍；（五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
規(guī)定的其他事項(xiàng)。