2013年期貨從業資格考試《法規》訓練題及解析匯總

    71. 期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材
料包括（）。

    A.金融期貨經紀業務資格申請書

    B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件

    C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件

    D.公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告

    [ 答案]ABCD

    答題思路：除ABCD四項外，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中
國證監會提交的申請材料還包括：①申請日前2 個月月末的期貨公司風險監管報
表，及申請日前2 個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證；②公司治
理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告；③從事金融期貨經紀業
務的計戈Ⅱ書；④業務設施和技術系統運行情況報告；⑤《高級管理人員情況表
》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》；⑥經具有證券、期貨相
關業務資格的會計師事務所審計的前1 年度財務報告；申請日在下半年的，還應
提供經審計的半年度財務報告；⑦控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的
會計師事務所審計的最近一期的財務報告；⑧律師事務所就期貨公司是否符合《
期貨公司管理辦法》第十二條第（六）項、第（八）項、第（九）項和第（十一）

    項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書；⑨
若存在《期貨公司管理辦法》第十二條第（九）項規定的情形的，還應提供期貨
公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書；⑩中國證
監會規定的其他申請材料。

    72. 我國制定《期貨公司管理辦法》的目的包括（）。

    A.規范期貨公司的經營活動

    B.保護客戶的合法權益

    C.加強對期貨公司的監督管理

    D.促進期貨市場積極穩妥發展

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨公司管理辦法》第一條規定，為了規范期貨公司的經營活
動，加強對期貨公司的監督管理，保護客戶的合法權益，促進期貨市場積極穩妥
發展，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規，制定本辦法。

    73. 國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取的措施有（）。

    A.進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

    B.查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料

    C.查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

    D.對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期
貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查

    [ 答案]ABCD

    答題思路：依據《期貨交易管理條例》第五十一條的規定，ABCD四項均屬國
務院期貨監督管理機構依法履行職責可以采取措施。

    74. 對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公
司，國務院期貨監督管理機構有權（）。

    A.宣告其破產

    B.撤銷其部分期貨業務許可

    C.關閉其分支機構

    D.撤銷其者全部期貨業務許可

    [ 答案]BCD

    答題思路：《期貨交易管理條例》第五十九條規定，對經過整改仍未達到持
續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有
權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

    75. 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客
戶利益的，經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、
監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取的措施有（）。

    A.行政拘留

    B.監視居住

    C.通知出境管理機關依法阻止其出境

    D.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上
設定其他權利

    [ 答案]CD

    答題思路：《期貨交易管理條例》第六十條規定，經國務院期貨監督管理機
構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責
任人員采取以下措施：（一）通知出境管理機關依法阻止其出境；（二）申請司
法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。