2013年期貨從業(yè)資格考試《法規(guī)》訓(xùn)練題及解析匯總

    91. 期貨公司有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改
正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函。

    A.未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況

    B.法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患

    C.未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況

    D.未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五
十一條規(guī)定，期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改
正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；（二）未按規(guī)定報(bào)告高級(jí)管理人
員職責(zé)分工調(diào)整的情況；（三）未按規(guī)定報(bào)告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（四）未按規(guī)定報(bào)告董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易
的情況；（五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計(jì)；（六）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其
他情形。

    92. 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的
（）等制度。

    A.業(yè)務(wù)規(guī)則

    B.內(nèi)部控制

    C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

    D.合規(guī)檢查

    [ 答案]ABCD

    答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條
第（五）項(xiàng)的規(guī)定。

    93. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，不得從事以下（）行為。

    A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

    B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

    C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

    D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

    [ 答案]AD

    答題思路：《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，
證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開
戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服
務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客
戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

    94. 證券公司在進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。

    A.建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查

    B.向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間
的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

    C.告知期貨保證金安全存管要求

    D.及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨
經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)

    [ 答案]ABCD

    答題思路：參見《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十九
條的規(guī)定。

    95. 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以采取
（）措施。

    A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

    B.對公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平

    C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5 個(gè)工作日向公司住所地中
國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
的影響

    D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

    [ 答案]ABCD

    答題思路：參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第三十二條的規(guī)定。