2013年期貨從業資格考試《法規》訓練題及解析匯總

    111.在審理期貨侵權糾紛案件時，人民法院應當考慮以下（）因素確定當事
人的民事責任。

    A.各方當事人是否有過錯

    B.各方當事人過錯的性質與大小

    C.過錯和損失之間的因果關系

    D.過錯方是否采取了補救措施

    [ 答案]ABC

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三條
規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各
方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確
定過錯方承擔的民事責任。

    112.期貨侵權糾紛可由下列（）法院管轄。

    A.侵權行為實施地人民法院

    B.原告住所地人民法院

    C.被告住所地人民法院

    D.侵權結果發生地人民法院

    [ 答案]ACD

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四條
規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十九條的規
定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵權行為提起
的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行為地包括侵
權行為實施地和侵權結果發生地。

    113.期貨交易所的工作人員履行職務，遇到與（）有利害關系的情形時，應
當回避。

    A.本人

    B.親屬

    C.配偶

    D.子女

    [ 答案]ABCD

    答題思路：期貨交易所的工作人員履行職務，遇有與本人或者其親屬有利害
關系的情形時。應當回避。

    114.在洗錢犯罪活動中，有下列（）行為之一的，處五年以下有期徒刑或者
拘役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金。

    A.提供資金賬戶的

    B.協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證券的

    C.通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的

    D.協助將資金匯往境外的

    [ 答案]ABCD

    答題思路：《刑法》第一百九十一條規定，明知是毒品犯罪、黑社會性質的
組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、
金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為
之一的，沒收實施以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處洗錢數額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節嚴重的，處
五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數額百分之5E1 ）2 上百分之二十以下罰
金：（一）提供資金賬戶的；（二）協助將財產轉換為現金、金融票據、有價證
券的；（三）通過轉賬或者其他結算方式協助資金轉移的；（四）協助將資金匯
往境外的；（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。

    115.期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨
公司進行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應當賠償客戶的損失。

    A.期貨公司能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的

    B.期貨公司已經竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免

    C.客戶已經對該交易行為予以追認

    D.期貨公司已盡謹慎勤勉義務

    [ 答案]AC

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十八
條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或
者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，
對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。