2013年期貨從業資格考試《法規》訓練題及解析匯總

    106.交割倉庫的法定義務包括（）。

    A.貨物驗收義務

    B.妥善保管義務

    C.申請交割義務

    D.貨物交付義務

    [ 答案]ABD

    答題思路：根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第
四十二、四十三以及四十七條的規定，交割倉庫的法定義務包括ABD 三項，申請
交割是期貨公司的義務。

    107.人民法院在保全與會員資格相應的會員交易席位后，可以采取下列（）

    措施。

    A.依法裁定不得轉讓該會員資格

    B.依法裁定轉讓該會員資格

    C.依法停止該會員交易席位的使用

    D.在執行過程中，依法采取強制措施轉讓該交易席位

    [ 答案]AD

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十
八條規定，人民法院保全與會員資格相應的會員資格費或者交易席位，應當依法
裁定不得轉讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執行
過程中，有權依法采取強制措施轉讓該交易席位。

    108.期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約時，下列說法正確的是（）。

    A.期貨公司應當根據客戶請求向期貨交易所主張權利

    B.客戶可直接起訴期貨交易所

    C.只有期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利時，客戶才可以直接起訴
期貨交易所

    D.客戶直接起訴期貨交易所的，期貨公司作為第三人參加訴訟

    [ 答案]ACD

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十
九條規定，期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約，期貨公司應當根據客戶請求
向期貨交易所主張權利。期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權利的，客戶可
直接起訴期貨交易所，期貨公司作為第三人參加訴訟。

    109.甲期貨公司擅自以客戶乙的名義進行交易，下列說法正確的是（）。

    A.該交易結果對乙不發生效力

    B.如果乙對交易結果予以追認，則乙應承擔因該交易所造成的損失

    C.該交易無效

    D.如果乙對交易結果不予追認，則所造成的損失由甲承擔

    [ 答案]BD

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十
四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易。客戶對交易結果不予追認的，
所造成的損失由期貨公司承擔。

    110.關于舉證責任的分配，下列說法正確的是（）。

    A.期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任

    B.期貨公司不承認收到期貨交易所發出的追加保證金通知的，由期貨交易所
承擔舉證責任

    C.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔舉證
責任

    D.客戶不承認收到期貨公司發出的追加保證金通知的，由客戶承擔舉證責任

    [ 答案]ABC

    答題思路：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十
六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。第五十
七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到上述通知的，
由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通知，客戶否認
收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。