2013年期貨從業資格考試法律法規精選模擬題（14）
來源：中大網校發布時間：2013-01-17
141.全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
參考答案[ 正確]
142.期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規范，
經營更加高效，內部控制更加嚴密。
參考答案[ 正確]
143.投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業人員向投資者提供服務前
不應當了解。
參考答案[ 錯誤]
144.各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則
》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、
覆蓋所有風險點的內部控制機制。
參考答案[ 錯誤]
145.期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公
司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[ 錯誤]
146.期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大小來
決定是否承擔責任。
參考答案[ 錯誤]
147.任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應
責任。
參考答案[ 錯誤]
148.期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由證監
會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業協會通報。
參考答案[ 錯誤]
149.期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由所在
機構交期貨業協會處理。
參考答案[ 錯誤]
150.期貨經營機構發現所聘用的期貨從業人員有違規行為的，應當作出處理，
并在10個工作日內向中國期貨業協會報告。
參考答案[ 錯誤]
151.中國期貨業協會對期貨從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員應當
暫停執業并積極配合。
參考答案[ 錯誤]
152.在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監會的批準。
參考答案[ 正確]
153.期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
參考答案[ 錯誤]
154.一個交易所的總經理最多只能連續6 年作為該交易所的當然理事。
參考答案[ 正確]
155.某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公司進
行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。
參考答案[ 正確]
156.期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職資格
仍然有效。
參考答案[ 錯誤]
157.一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業，在簽定了一個6 個月的
現貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半年。
參考答案[ 正確]
158.中國證監會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；對有
證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
參考答案[ 錯誤]
159.為提供最佳服務并發揮專業優勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業資格
優良的期貨經紀人進行全權委托。
參考答案[ 錯誤]
160.期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥客戶
在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期貨合
約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
參考答案[ 錯誤]
