2013年期貨從業資格考試法律法規精選模擬題匯總

    不定項選擇題

    161.期貨經紀公司在業務經營活動中出現或者可能出現下列情形的，中國證
監會及其派出機構可以對負有直接責任或領導責任的期貨經紀公司高級管理人員
進行提示（　　）。

    A ：中國證監會為維護期貨市場秩序而認為確有必要時

    B ：公司從業人員有五人以上有過違規等不良行為記錄

    C ：其客戶涉嫌違反國家法律法規的行為

    D ：公司出現重大財務風險

    162.某客戶在期貨公司開戶從事期貨交易，買入大連大豆，期貨公司指定為
其服務的經紀人見價格上漲，根據自己對行情的判斷，欲建議客戶平倉。但一時
無法聯系上該客戶，眼見時機將失，該經紀人果斷替客戶下指令平倉。以下說法
正確的是（　　）。

    A ：經紀人事后應馬上要求客戶對交易指令予以追認

    B ：由于該指令使客戶盈利，可以不要求客戶對交易指令予以追認

    C ：由于該指令使客戶盈利，可以在一個星期內要求對交易指令予以追認

    D ：經紀人擅自做主，其所下指令應予撤消

    163.彭某是甲期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。甲期貨公司指派
彭某為范某提供交易服務。后彭某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和彭
某都沒有將此情況告知范某。范某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令
交給彭某，而彭某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了范某的損失。乙
公司對此事完全知情并采取默認態度。在本案中，（　　）應承擔該損失。

    A ：甲期貨公司

    B ：乙期貨公司

    C ：彭某

    D ：彭某和乙期貨公司

    164.期貨經紀公司將受托業務進行轉委托，或者接受轉委托業務的，應（）。

    A ：責令改正，給予警告

    B ：沒收違法所得，并處違法所得１倍以上３倍以下的罰款

    C ：沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的
罰款

    D ：對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，并處１萬元
以上５萬元以下的罰款

    165.下列選項中，由中國證監會統一制定的為（　　）。

    A ：《期貨經紀業務許可證》

    B ：年檢報告書格式

    C ：《營業部經營許可證》

    D ：年檢標識樣式