2013年期貨從業資格考試法律法規練習題及解析匯總

    41. 在我國設立期貨交易所，由（　　）審批。

    A.中國人民銀行

    B.全國人大常委會

    C.全國人民代表大會

    D.國務院期貨監督管理機構

    42. 下列可以擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員的是（　　）。

    A.甲為因違法行為被解除職務的期貨交易所負責人，自被解除職務之日起未
逾5 年

    B.乙為因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的法律，自被撤銷資格之日起未
逾5 年

    C.丙因貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產或者破壞社會主義市場經濟秩序，
被判處刑罰，執行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執行期滿未逾5
年

    D.丁擔任因違法被吊銷營業執照、責令關閉的公司、企業的法定代表人，并
負有個人責任，自該公司、企業被吊銷營業執照之日起已滿4 年

    43. 期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客
戶利益的，（　　）可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或
者接管等監管措施。

    A.中國證監會

    B.中國銀監會

    C.國務院期貨法制委員會

    D.國務院期貨監督管理機構

    44. 期貨公司的下列行為中，不會被責令改正的是（　　）。

    A.接受不符合規定條件的單位或者個人委托的

    B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

    C.不進行混碼交易的

    D.不按照規定提取、管理和使用風險準備金的、

    45. 期貨投資者保障基金按照（　　）原則籌集。

    A.資金大小的比例

    B.公開、公平、公正

    C.取之于市場、用之于市場

    D.個人勞動所得倍率

    46. 期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中
按照截至（　　）風險準備金賬戶總額的百分之十五交納形成。

    A.2005年7 月1 日

    B.2005年12月16日

    C.2006年7 與7 日

    D.2006年12月31日

    47. 期貨交易所的合并、分立，由（　　）批準。

    A.中國證監會

    B.中國銀監會

    C.國務院期貨法制委員會

    D.國務院期貨監督管理機構

    48. 期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當近（　　）

    內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件。

    A.l 年

    B.2 年

    C.3 年

    D.5 年

    49. 下列關于期貨公司經營業務的說法錯誤的是（　　）。

    A.期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業務

    B.期貨公司不得從事經營境外期貨經紀業務

    C.期貨公司不得為其股東、實際控制人或者其他關聯人提供融資，不得對外
擔保

    D.除法律、行政法規或者國務院期貨監督管理機構另有規定外，期貨公司不
得從事與期貨業務無關的活動

    50. 期貨交易所設監事會，每屆任期3 年。監事會成員不得少于（　　）人。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7