2013年期貨從業資格考試法律法規練習題及解析匯總

    51. 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以）承擔違約責任。

    A.該會員的保證金

    B.期貨交易所的自有資金

    C.期貨交易所的風險準備金

    D.期貨交易公司的儲備金

    52. 某期貨交易所理事會理事由于生病不能參加理事會會議，該理事的下列
做法正確的是（　　）。

    A.在電話里通知另一理事代為出席

    B.委托另一理事代為出席，被委托理事已經接受了一項委托

    C.以書面形式委托另一尚未接受委托的理事代為出席

    D.該理事不得委托他人代為出席

    53. 中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人
員進行（　　）管理。

    A.監督

    B.垂直

    C.自律

    D.行政

    54. 期貨公司取得金融期貨結算業務資格后，應當向期貨交易所申請相應結
算會員資格，期貨公司取得金融期貨結算業務資格之目起（　　）內，未取得期
貨交易所結算會員資格的，金融期貨結算業務資格自動失效。

    A.3 個月

    B.6 個月

    C.1 年

    D.2 年

    55. 期貨從業人員對協會的紀律處分不服的，可以向協會（　　）。

    A.申訴

    B.反映

    C.上訪

    D.申請復議

    56. 因期貨交易所信息發布錯誤，造成期貨公司直接經濟損失的，期貨交易
所可以以（　　）抗辯。

    A.期貨公司也有過錯。

    B.期貨交易所已采取補救措施

    C.不可抗力

    D.相關責任人已經受到行政或刑事處罰

    57. 期貨公司申請金融期貨結算業務資格的基本條件之一為：近（　　）年
內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    58. 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工
作，不得以涉及商業秘密或者其他理由（　　）首席風險官履行職責。

    A.妨礙、拒絕

    B.幫助、暗示

    C.詆毀、誹謗

    D.限制、阻撓

    59. 風險監管指標與上月相比變動超過（　　）的，期貨公司應當向公司住
所地中國證監會派出機構書面報告，說明原因，并在5 個工作日內向全體董事和
全體股東書面報告。

    A.10%

    B.20%

    C.30%

    D.35%

    60. 客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為
（　　）有效。

    A.立即

    B.當日

    C.次日

    D.持續