2013年期貨從業資格考試法律法規練習題及解析匯總

    31.A「解析」我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期貨交易場所之外
進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

    32.C「解析」根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司變更注冊資本應
當經國務院期貨監督管理機構批準。

    33.D「解析」《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委
托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與
客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自
進行期貨交易。

    34.A「解析」《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公
開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

    35.D「解析」《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公
司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提
取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

    36.D「解析」《期貨交易管理條例》已經2007年2 月713 國務院第168 次常
務會議通過，現予公布，自2007年4 月15日起施行。

    37.C「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十一條規定，中國
證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起3 個月內，做出批準或者不批準
的決定。

    38.C「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條
規定，證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采
取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能
危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司
終止與該證券公司的介紹業務關系。故C 選項符合題意。‘

    39.C「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》
第七條的規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。故C 選項符合題意。

    40.A「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十三條規定，從業人員因
執業過錯給機構造成損失的，應當承擔相應責任。故A 選項符合題意。

    41.D「解析」根據《期貨交易管理條例》第六條規定，設立期貨交易所，由
國務院期貨監督管理機構審批。

    42.D「解析」根據《期貨交易管理條例》第九條規定，有《中華人民共和國
公司法》第一百四十七條規定的情形或者下列情形之一的，不得擔任期貨交易所
的負責人、財務會計人員：（一）因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交
易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董
事、監事、高級管理人員，以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員，自被
解除職務之日起未逾5 年；（二）因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、
注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、
驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5 年。

    43.D「解析」《期貨交易管理條例》第六章第六十條規定：期貨公司違法經
營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監
督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等
監管措施。

    44.C「解析」進行混碼交易會被責令改正并處罰金。

    45.C「解析」《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規定，保障基金按照取
之于市場，用之于市場的原則籌集。