2013年期貨從業資格考試法律法規練習題及解析匯總

    參考答案及解析

    1.ABCD「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，
期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資
產進行風險調整。

    2.ABCD「解析」根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規
定，期貨公司應當報送月度和年度風險監管報表，同時中國證監會派出機構也可
以根據審慎監管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監管撮表。

    3.ABCD「解析」《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列
事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：（一）制定或者修改章程、交易規
則；（二）上市、中止、取消或者恢復交易品種；（三）上市、修改或者終止合
約：（四）變更住所或者營業場所；（五）合并、分立或者解散；（六）國務院
期貨監督管理機構規定的其他事項。

    4 ，ABCD「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第八條規定，
從業人員應當保守國家秘密、所在期貨經營機構秘密、投資者的商業秘密及個入
隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的信息應當履行保密義務，不得泄露、傳
遞給他人。

    5.ABC 「解析」根據《期貨從業人員執業行為準則（修訂）》第十二條規定
可知ABC 三項是正確的，D 項屬于為期貨公司提供中問介紹業務的機構的從業人
員不得從事的行為。

    6.AC「解析」根據《刑法》第一百七十四條規定，未經國家有關主管部門批
準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、
保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二
萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒烈，并處
五萬元以上五十萬元以下罰金。偽造、變造、轉讓商業銀行、證券交易所、期貨
交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的經營許可證或
者批準文件的，依照前款的規定處罰。

    7.ABC 「解析」根據《刑法》第一百八十一條規定，證券交易所、期貨交易
所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期
貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，
誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘
役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處五年以上十
年以下有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。單位犯前兩款罪的，對單
位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處五年以下有期
徒刑或者拘役。

    8.ABCD「解析」根據《刑法》第一百八十五條規定，商業銀行、證券交易所、
期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的工作人員
利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條規定
定罪處罰。

    9.ABC 「解析」ABC 三項分別是原告或被告住所地、合同履行地人民法院，
根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四、五、七條，
以及《民事訴訟法》第二十五條規定，ABC 三項可以成為當事入的協議管轄法院。

    10.AC 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若于問題的規定
》第三十三條第二款規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而
客戶未及時奇追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的。對保留持倉
期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

    11.BCD「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第四十四條規定，在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或
者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約。構成交割違
約的，違約方應當承擔違約責任；具有合同法第九十四條第（四）項規定情形的，
對方有權要求終止交割或者要求違約方繼續交割。

    12.AC 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第四十六條規定，買方客戶未在期貨交易所交易規則規定的期限內對貨物的質
量、數量提出異議的，應視為其對貨物的數量、質量無異議。

    13.AD 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第三十七條規定，期貨交易所因期貨公司違規超倉或者其他違規行為而必須強
行平倉的，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔。第五十一條規定，期貨交
易所依據有關規定對期貨市場出現的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失
的，期貨交易所不承擔賠償責任。

    14.BD 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第五十四條規定，期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予
追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。

    15.ABC「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第五十六條規定，期貨公司應當對客戶的交易指令是否入市交易承擔舉證責任。

    第五十七條規定，期貨交易所通知期貨公司追加保證金，期貨公司否認收到
上述通知的，由期貨交易所承擔舉證責任。期貨公司向客戶發出追加保證金的通
知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。

    16.ABC「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應
當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果
關系，確定過錯方承擔的民事責任。

    17.ACD「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第四條規定，人民法院應當依據民事訴訟法第二十四條、第二十五條和第二十

    九條規定確定期貨糾紛案件的管轄。《民事訴訟法》第二十九條規定，因侵
權行為提起的訴訟，由侵權行為地或者被告住所地人民法院管轄。其中，侵權行
為地包括侵權行為實施地和侵權結果發生地。

    18.AC 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第六條規定，侵權與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。

    當事人既以違約又以侵權起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管
轄。

    AB兩項中，甲以違約起訴，依法可以由被告住所地或者合同履行地人民法院
管轄。

    CD兩項中，甲以侵權起訴，依法可以由侵權行為地或者被告住所地人民法院
管轄。

    F 市是被告住所地、合同履行地和侵權行為地。期貨糾紛案件由中級人民法
院管轄。

    19.BC 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第十條以及《合同法》第四百二十七條規定，居間人未促成合同成立的，不得
要求支付報酬，但可以要求委托人支付從事居間活動支出的必要費用。

    20.ABD「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）沒有
從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交
易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。A 項
中，李某為限制民事行為能力人，依法不能從事期貨經紀業務。

    21.AB 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第十四條規定，因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應當根據無效行
為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由
對方賠償損失；雙方有過錯的，根據過錯大小各自承擔相應的民事責任。

    22.AC 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第十八條規定，期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未
作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指
令進行的，對該交易造成客戶的損失，期貨公司應承擔賠償責任，客戶予以追認
的除外。

    23.ACD「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，
應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，
應當視為開倉交易。

    24.ACD「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約
定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉
而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

    25.AD 「解析」根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定
》第五十三條規定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的
行為，應當認定為無效。

    26.ABCD 「解析」參見《期貨公司首席風險官管理規定》第一條。

    27.AC 「解析」參見《期貨公司首席風險官管理規定》第二條。

    28.ABCD 「解析」參見《期貨公司首席風險官管理規定》第六條第二款。

    29.ABCD 「解析」根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規定，
期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原
則。

    30.ABCD 「解析」參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第= 款。