2013年期貨從業資格考試法律法規練習題及解析匯總

    31.AB 「解析」《期貨交易所管理辦法》第三十條規定，理事會會議須有2
／3 以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事1 ／2 以上表決通過。理事會
會議結束之日起1013內，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監會。

    32.ABCD 「解析」依據《期貨交易管理條例》第五十條的規定，ABCD四項均
屬國務院期貨監督管理機構對期貨市場的監管職責。

    33.ABCD 「解析」除ABCD四項外，申請設立期貨公司，應當向中國證監會提
交的申請材料還包括：①擬任用高級管理人員和從業人員名單、簡歷和相關資格
證明：②擬訂的期貨業務制度、內部控制制度和風險管理制度文本；③場地、設
備、資金證明文件；④律師事務所出具的法律意見書；⑤中國證監會規定的其他
申請材料。

    34.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第十八條規定，期貨公司變更注冊
資本。應當經中國證監會審核，期貨公司應當向中國證監會提交下列申請材料：
（一）變更注冊資本申請書；（二）股東會關于變更注冊資本的決議文件；（三）

    股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優先購買權的承諾書；（四）變更
注冊資本的詳細方案；（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產負債表、風險監
管報表；（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規定的材料；（七）

    中國證監會規定的其他材料。

    35.ABCD 「解析」期貨公司營業部終止的，應當先行妥善處理該營業部客戶
的保證金和其他資產，結清期貨業務并終止經營活動。期貨公司應當向營業部所
在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料：（一）終止營業部申請書；（二）

    擬終止營業部的決議文件；（三）關于處理客戶的保證金和其他資產、結清
期貨業務并終止經營活動的情況報告；（四）中國證監會規定的其他材料。

    36.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第四十七條規定，期貨公司應當按
照中國證監會的規定對營業部實行統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統
一財務管理和會計核算，建立規范、完善的營業部崗位責任制度和業務操作規程。

    37.ABCD 「解析」《期貨公司管理辦法》第八十條規定，發生下列事項之一
的，期貨公司應當在5 個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書砥報告：
（一）變更名稱、公司章程；（二）發生本辦法第十四條規定情形以外的股權變
更；（三）作出終止業務等重大決議；（四）任免董事、監事、高級管理人員、
財務負責人、營業部負責人，或者高級管理人員的分工發生變更；（五）被有權
機關立案調查或者采取強制措施；（六）中國證監會規定的其他事項。

    38.ABC「解析」《期貨從業人員管理辦法》主要是規范期貨從業人員的從業
行為的，ABC 三項均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設立不屬于本辦法
調整。

    39.ABCD 「解析」《期貨從業人員管理辦法》第四條規定，本辦法所稱期貨
從業人員是指：（一）期貨公司的管理人員和專業人員；（二）期貨交易所的非
期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員；（三）期貨投資
咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員；（四）為期貨公司提
供中間介紹業務的機構中從事期貨經營業務的管理人員和專業人員；（五）中國
證監會規定的其他人員。

    40.AB 「解析」中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。

    中國期貨業協會依法對期貨從業人員實行自律管理。

    41.ABCD 「解析」《期貨從業人員管理辦法》第三十條規定，期貨從業人員
自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、
后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。

    42.ABCD 「解析」參見《期貨從業人員管理辦法》第二十條、第二十一條和
第二十二條規定。

    43.ABD「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第一條規定，為了加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理，
規范期貨公司運作，防范經營風險，根據《公司法》和《期貨交易管理條例》，
制定本辦法。

    44.ABD「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第六條規定，申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠
實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

    45.ACD「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十一條規定，申請經理層人員的任職資格，應當具備下列條件：（一）具有期
貨從業人員資格；（二）具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位；（三）

    通過中國證監會認可的資質測試。

    46.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十四條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和
財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出
機構提出申請，并提交下列申請材料：（一）申請書；（二）任職資格申請表；
（三）身份、學歷、學位證明；（四）中國證監會規定的其他材料。

    47.ABCD 「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法
》第二十八條規定，申請人或者擬任人有下列情形之一的。中國證監會或者其派
出機構可以作出終止審查的決定：（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；（二）

    申請人依法解散；（三）申請人撤回申請材料；（四）申請人未在規定期限
內針對反饋意見作出進～步說明、解釋；（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違
規行為被有權機關立案調查；（六）申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、
限制業務等監管措施；（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查
；（八）中國證監會認定的其他情形。

    48.ACD「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第三十六條規定，取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事（不包括獨立董事）、
監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定
依法辦理其任職手續。

    49.ACD「解析」《期貨交易所管理辦法》第四條規定，經中國證券監督管理
委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交
易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份
有限公司的組織形式。

    50.ABED 「解析」《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應
當包括的內容，據此規定，ABED四項均符合該規定。

    51.ABE「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第十二條規定，D 項屬于會員
制期貨交易所章程應當載明的內容。

    52.AC 「解析」期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，
合并前各方的債權、債務并不消滅，而是由合并后存續或者新設的期貨交易所承
繼。

    53.ABC「解析」召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10 E1 前
通知會員。

    54.ABCD 「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第二十五條規定，ABCD四項
均屬于理事會的職能。

    55.AB 「解析」理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員
大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。

    56.ABED 「解析」參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定。

    57.ABD「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第
四十六條規定，董事長、副董事長和董事會秘書都由中國證監會提名，董事會通
過；獨立董事則是由中國證監會提名，由股東大會通過。

    58.ABC「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第五十條規定，監事會的職權
如下：（一）檢查期貨交易所財務；（二）監督期貨交易所董事、高級管理人員
執行職務行為；（三）向股東大會會議提出提案；（四）期貨交易所章程規定的
其他職權。

    59.AB 「解析」實行會員結算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期
貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監會批準的業務范圍開展相關業務；
非期貨公司會員不得從事《期貨交易管理條例》規定的期貨公司業務。

    60.AC 「解析」根據《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規定，有下
列情形之一的，應當召開臨時會員大會：（一）會員理事不足期貨交易所章程規
定人數的2 ／3 ；（二）1 ／3 以上會員聯名提議；（三）理事會認為必要。