2013年期貨從業資格考試法律法規強化題匯總

    25. 證監會受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內做出批準或不批準
的決定。

    A ： 10 個工作日

    B ： 15 個工作日

    C ： 1個月

    D ： 3個月

    參考答案[D]

    26. 期貨公司應當保留書面風險監管報表，不少于（）。

    A ： 1年

    B ： 5年

    C ： 10 年

    D ： 20 年

    參考答案[B]

    27. 期貨公司應當按照分類、（）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比
例對資產進行風險調整。

    A.流動性 B. 流動資產

    C.凈資本 D. 流動負債

    參考答案[A]

    28.

    題干：期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（）位具有期
貨，證券，基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦人的同
意推薦。

    A ： 3

    B ： 2

    C ： 5

    D ： 1

    參考答案[B]

    29.

    題干：期貨經紀公司（），是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的規范運
作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和一系列
內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

    A ：內部控制制度

    B ：內部控制文本制度

    C ：內部監督體系

    D ：內部控制模式

    參考答案[A]

    30. 期貨從業人員資格申請人違反規定，提供虛假或誤導性材料且情節嚴重
的，由中國期貨業協會在（）年內或永久性拒絕其從業人員資格申請。

    A.3

    B.5

    C.7

    D.10

    參考答案：[A]