2013年期貨從業資格考試法律法規強化題匯總

    31. 題干：《期貨從業人員執業行為準則》是（）對期貨從業人員進行紀律
處分的依據。

    A ：中國期貨業協會

    B ：中國證監會派出機構

    C ：中國證監會期貨部

    D ：期貨交易所

    參考答案[A]

    32. 題干：（）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業人員執業行為準則》

    C ：《期貨從業人員行為規范》

    D ：《期貨從業人員經紀業務規范》

    參考答案[B]

    33. 題干：審查期貨公司是否透支交易，應當以（）為標準。

    A ：期貨交易所規定的保證金比例

    B ：期貨經紀公司規定的保證金比例

    C ：客戶實際交納的保證金

    D ：中國證監會規定的保證金比例

    參考答案[A]

    34. 期貨經紀公司總經理、副總經理在職期間在其他營利性組織兼職，所在
公司隱瞞不報，情節嚴重的，該公司將被罰款（）。

    A ： 1萬以上

    B ： 3萬以上

    C ： 1-3萬

    D ： 3萬以下

    參考答案[C]

    35. 題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司
追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損
失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（）。

    A ：百分之六十

    B ：百分之八十

    C ：百分之二十

    D ：百分之四十

    參考答案[A]

    36. 題干：我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束
后（）日內，每一年度結束后（）日內，提交有關經營情況和有關法律、法規、
規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

    A ： 5；10

    B ： 10 ；20

    C ： 15 ；30

    D ： 7；14

    參考答案[C]