2013年期貨從業資格考試法律法規強化題匯總

    77. 題干：期貨交易所應當就其市場內的交易情況編制（），并及時公布。

    A ：周報表

    B ：月報表

    C ：季度報表

    D ：年報表

    參考答案[ABD]

    78. 經中國證監會批準，可以免于資格考試取得《期貨從業人員資格證書》
的人員有：（）

    A.期貨交易所的高級管理人員

    B.中國證監會的期貨管理人員

    C.在期貨、證券或相關業務管理崗位工作5 年以上的期貨經紀公司高級管理
人員

    D.從事經濟管理工作10年以上的期貨經紀公司高級管理人員

    參考答案：[AC]

    79. 題干：下列表述中，（）是正確的。

    A ：期貨經紀公司應當加入期貨業協會

    B ：期貨經紀公司應當加入工商企業聯合會

    C ：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行監督管理

    D ：中國期貨業協會對期貨經紀公司進行自律性管理

    參考答案[AD]

    80. 題干：我國期貨經紀公司目前可以申請從事期貨（）業務。

    A ：投資基金

    B ：經紀業務

    C ：咨詢、培訓

    D ：自營

    參考答案[BC]

    81. 首席風險官不履行職責，證監會可采取的措施包括（）。

    A ：監管談話

    B ：出具警示函

    C ：責令更換

    D ：認定為不適當人選

    參考答案[ABCD]

    82. 題干：期貨經營機構應當在10個工作日內向中國期貨業協會備案的事項
包括（）。

    A ：聘用具有資格的從業人員

    B ：從業人員死亡

    C ：從業人員被解聘

    D ：聘用的從業人員辭職

    參考答案[ABCD]

    83. 題干：屬于從事期貨業務的機構有（）。

    A ：期貨交易所

    B ：期貨經紀公司

    C ：從事境外期貨交易的機構

    D ：期貨投資咨詢機構

    參考答案[ABCD]

    84. 題干：期貨經紀公司法定代表人、總經理、副總經理在其任職期間應當
履行的職責有（）。

    A ：遵守有關法律、法規、規章和政策

    B ：遵守期貨交易所有關規則及公司章程

    C ：建立、健全并嚴格執行期貨業務規則、財務會計制度、風險管理和內部
控制制度

    D ：配合、接受中國證監會及其派出機構的監管

    參考答案[ABCD]