2013年期貨從業資格考試法律法規強化題匯總

    85. 下列屬于期貨公司申請全面結算會員資格條件的是（）。

    A ：注冊資本不低于人民幣1 億元

    B ：申請日前3 個會計年度，至少1 年盈利

    C ：每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3 億元

    D ：控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元

    參考答案[ACD]

    86. 期貨公司觸及風險監管預警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取
下列措施：（）

    A ：出具警示函

    B ：對公司高管人員進行監管談話

    C ：責令公司增加內部合規調查的頻率

    D ：提請董事會，撤銷高管人員職務

    參考答案[ABC]

    87. 從事全面結算業務的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：（）

    A ：人民幣9000萬元

    B ：客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益
之和的6%

    C ：人民幣3000萬元

    D ：其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

    參考答案[AB]

    88.

    題干：刑法修正案規定：證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取
證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他
對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，進行下列（）行為，情節
嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以
下罰金；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以
上五倍以下罰金。

    A ：散布虛假信息

    B ：買入或者賣出該證券

    C ：從事與該內幕信息有關的期貨交易

    D ：泄露該信息

    參考答案[BCD]

    89.

    題干：期貨經紀公司高管人員任職資格審核程序包括（）。

    A ：中國證監會派出機構審核申請人報送的材料

    B ：派出機構對擬任高管人員進行考察談話

    C ：中國證監會對上報材料進行書面審核

    D ：中國證監會做出是否核準任職資格的決定

    參考答案[ABCD]

    90. 證券公司從事中間介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議，載明
下列事項：（）

    A ：介紹業務的范圍

    B ：介紹業務對接規則

    C ：違約責任

    D ：客戶投訴的接待處理方式

    參考答案[ABCD]

    91. 證券公司申請介紹業務資格，應當符合下列條件：（）

    A ：申請日前6 個月各項風險控制指標符合規定標準

    B ：全資擁有或者控股一家期貨公司

    C ：具有滿足業務需要的技術系統

    D ：配備必要的業務人員，營業部至少有5 名具有期貨從業資格的業務人員

    參考答案[ABC]

    92. 期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則》，（）的，予以公開
譴責。

    A ：情節嚴重

    B ：情節較輕

    C ：并造成嚴重后果

    D ：未造成嚴重后果

    參考答案[AC]