2013年期貨從業資格考試法律法規多選題例析匯總

    不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4 個選
項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填
入括號內）

    張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某
為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都
沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給
張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司
對此事完全知情并采取默認態度。

    根據以上情況，回答下列問題：

    161.在本案中，（）應承擔該損失。

    A.甲期貨公司

    B.乙期貨公司

    C.張某

    D.張某和乙期貨公司

    162.假設張某在甲期貨公司任副總經理期間被舉報其在證券公司涉嫌從事期
貨自營業務，張某是直接責任人，經過證監會派出機構核實情況屬實。張某可能
受到的行政處罰是（）。

    A.給予警告

    B.暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格

    C.并處1 萬元以上5 萬元以下的罰款

    D.刑事起訴

    163.張某在從事期貨業務工作期間，從事的下列行為中符合法律規定的是（ ）。

    A.向李某承諾一定會使李某盈利

    B.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突時，及時向李某披露

    C.代理客戶進行期貨交易

    D.發現李某保證金不足，通知李某追加保證金

    164.張某以甲公司的名義與李某從事的一系列期貨業務行為應當由（）承擔
責任。

    A.甲公司

    B.離任前由甲公司承擔，離任后由乙公司承擔

    C.張某

    D.離任前由甲公司承擔，離任后由張某

    165.對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（）。

    A.不承擔任何民事責任

    B.承擔違約責任和侵權責任

    C.只承擔違約責任

    D.只承擔侵權責任