2013年期貨從業資格考試法律法規全真練習題匯總

   四、不定項選擇題（本題共10個小題，每題2 分，共20分。在每題給出的4
個選項中，有1 個或者1 個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代
碼填入括號內）

    趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶
謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期
貨交易委托給他管理。

    根據以上信息，回答下列問題：

    161.趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規定。

    A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的
名譽

    B.貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員

    C.采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招來投資者，或利用與有
關組織的有關系進行業務壟斷

    D.中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為

    162.針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7 個月的處分，期貨
業協會做出該處分后，應當（）。

    A.將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數據庫

    B.要求其所在機構在指定媒體上發出公告

    C.按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示

    D.向中國證監會報告

    163.針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7 個月處分，如果趙
某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。

    A.向協會申訴

    B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映

    C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟

    D.可以向仲裁機構提起仲裁

    164.根據《期貨從業人員執業行為準則》的規定，趙某受到暫停營業處分后，
應當（）。

    A.在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動

    B.參加協會組織的專項后續職業培訓

    C.自我反省，公開道歉

    D.向期貨業協會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

    165.期貨業協會在調查趙某的違規行為時，發現趙某曾經利用自己職務上的
便利侵吞公司財產，已經構成了犯罪，對此，期貨業協會應該（）。

    A.向中國證監會報告

    B.移交司法機關追究刑事責任

    C.直接對其進行刑事處罰

    D.對其進行行政處罰后再移交司法機關處理