2013年期貨從業資格考試法律法規全真練習題匯總

    一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0.5 分，共30分。在每題給出的4
個選項中，只有1 項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內）

    1.具有從事期貨業務（）以上經驗的人員，申請期貨公司董事長、監事會主
席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

    A.3 年 B.5年 C.8年 D.10 年

    2.期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案
調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（）內向中
國證監會相關派出機構報告。

    A.2 個工作日 B.3個工作日

    C.5 個工作日 D.7個工作日

    3.期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規定臨時決定由符合
相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（）。

    A.2 個月 B.3個月

    C.6 個月 D.12 個月

    4.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這
筆資金換成外匯轉移至美國，并說明可按資金數額的10％支付" 手續費".乙期貨
交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉帳提供賬戶，
并在收取" 手續費"400萬元后，將該資金折換成438 萬美元，以預付貨款為名匯
往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構成（）。

    A.走私罪 B. 洗錢罪

    C.逃匯罪 D. 單位受賄罪

    5.某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5 萬元
的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好
處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應
定為（）。

    A.受賄罪

    B.詐騙罪

    C.敲詐勒索罪

    D.受賄罪與敲詐勒索罪

    6.下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（）。

    A.維護客戶和公司的合法利益

    B.保護客戶、中小股東的利益

    C.不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

    D.謹慎地在職權范圍內行使職權

    7.證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，發生重大事項的，
證券公司應當在（）內向所在地中國證監會派出機構報告。

    A.1 個工作日

    B.2 個工作日

    C.3 個工作日

    D.5 個工作日

    8.非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由（）從全面結算會員期貨公司
期貨保證金賬戶中劃撥。

    A.銀監會

    B.證監會

    C.期貨交易所

    D.期貨公司

    9.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應
當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（）內向協議雙方住所地的中國證監會
派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。

    A.1 個工作日 B.2個工作日

    C.3 個工作日 D.5個工作日

    10. 全面結算會員期貨公司可以根據非結算會員的資信及市場情況調整（）

    標準。

    A.傭金 B. 準備金

    C.儲備金 D. 保證金