2013年期貨從業資格考試法律法規全真練習題匯總

  一、單項選擇題

    1. D 2. B 3. C4. B 5. A6. B7. B8. C9. C10. D11. A12. C13. C14. C15.
B16. A17. B18. A19. D20. A21. B22. B23. C24. A25. D26. C27. A28. C29.
C30. B31. B32. D33. A.34. D35. D36. B37. A38. B39. A40. B41. A42. B43.
C44. A45. C46. B 47. C48. C49. A50. D51. D52. D53. B54. C55. B56. C57.
C58. B59. A60. D

    二、多項選擇題

    61. B C62. A B C D63. A B C D.64. A B C D65. A B C D66. A B C D67.
A B C D68. A B C

    69. A B C D70. A B71. A B C D.72. A B C D73. A B C74. A C75. B C D76.
A C.

    77. A D78. B D79. A B C80. A C D81. A B82. A B83. A D84. A C D85.
A C86. A B D87. A D

    88. A C D.89. A B C90. B C D91. A D92. A D93. A D94. B D95. A B96.
B C D.

    97. A C98. A B99. C D100. A C D101. A B D102. A B C103. A B C D.

    104. B C D.105. A B C106. B C D 「107. A C D108. C D109. A B C.110.
B C D111. B D

    112. A B C D113. B C114. A B D115. A C116. A C117. C D118. A C119.
A B C120. A B D.

    三、判斷是非題

    121. B「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第
十一條規定，不以真實身份從事期貨交易的單位或者個人，交易行為符合期貨交
易所交易規則的，交易結果由其自行承擔。

    122. B「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第
五條規定，因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

    123. B「解析」《刑法修正案（六）》第十二條第二款規定，社會保障金管
理機構違反國家規定運用資金的，只對其直接負責的主管人員和其他直接責任人
員進行處罰，實行單罰制。

    124. B「解析」保證金是指期貨交易者按照規定標準交納的資金，用于結算
和保證履約。

    125. B「解析」證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

    126. A「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第五條的規定。

    127. B「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十
一條規定證券公司不得代客戶下達交易指令。

    128. A「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十三條的規
定。

    129. B「解析」期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，
證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

    130. A「解析」參見《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十八條的規
定。

    131. A「解析」參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十六條第一
款。

    132. B「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條的規定，
期貨公司法定代表人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，
向公司住所地中國證監會派出機構報送。

    133. B「解析」期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出
機構應當在2 個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因
進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

    134. A「解析」參見《期貨從業人員執業行為準則》第八條。

    135. B「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公
平競爭，嚴禁期貨從業人員從事不正當競爭行為。