2013年期貨從業資格考試法律法規全真練習題（20）
來源：中大網校發布時間：2013-01-22
四、不定項選擇題
161. B「解析」趙某為了發展業務，編造謊言來阻止客戶與其他期貨從業人
員建立委托關系，很明顯屬于詆毀其他期貨從業人員的不正當競爭行為。
162. A C D「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十七條的規定，期
貨從業人員受到紀律處分的，協會將紀律處分信息錄入協會從業人員信息管理數
據庫；期貨從業人員受到本準則第三十一條中的第（三）項、第（四）項或第
（五）項處分的，協會按照規定的程序在協會網站和指定媒體上進行公示，并向
中國證監會報告。
163. A B「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十九條規定，期貨從
業人員對協會的紀律處分不服的，可向協會申訴。對協會的申訴決定不服的，可
以按照有關規定向國家主管機關申訴或反映。只有經濟合同糾紛才可以向仲裁機
構申請仲裁，本案例不屬于仲裁的范圍。
164. B「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十八條規定，期貨從業
人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會
組織的專項后續執業培訓。
165. A B「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第四十一條規定，期貨從
業人員違反國家法律、法規的執業行為，超出協會自律管理范圍的，協會應向中
國證監會報告；構成犯罪的，由司法機關追究刑事責任。期貨業協會不屬于行政
機關和司法機關或其授權機構，無權對期貨從業人員的違法違規行為給予行政處
罰或者刑事處罰，只能移交中國證監會和司法機關處理。
166. A B「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》
第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥
期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。
167. A B「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》
第三十三條規定，客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及
時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的
損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。
168. C D「解析」本題中張某并沒有利用職權上的便利實施犯罪行為，因此
不構成貪污罪，也不構成職務侵占罪；濫用職權罪之有國家機關工作人員才能夠
構成，本題中張某不是國家機關工作人員，不可能構成濫用職權罪。
169. D「解析」參見《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定。
170. A C「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》
第九條規定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第
四十九條所規定的表見代理條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。
