2013年期貨從業資格考試法律法規模擬練習題匯總

    21. 下列選項中屬于期貨從業人員的是（　　）。

    A.期貨公司的打字員

    B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員

    C.為期貨公司提供中問介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

    D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

    22. （　　）負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合
格證明。

    A.期貨業協會

    B.中國證監會

    C.期貨交易所

    D.期貨從業人員所在的期貨公司

    23. （　　）依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。

    A.中國銀監會

    B.中國證監會

    C.期貨交易所

    D.期貨業協會

    24. 申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，
應當具有大學（　　）以上學歷。

    A.專科

    B.本科

    C.碩士

    D.博士

    25. 具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，申請
期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業
務，或者法律、會計業務的年限可以放寬（　　）年。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    26. 申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交
（　　）名推薦人的書面推薦意見。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    27. 期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職
資格之日起（　　）個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職
手續。

    A.15

    B.30

    C.45

    D.60

    28. 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的（　　）家公司兼任
董事、監事。

    A.1

    B.2

    C.3

    D.5

    29. 期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立
案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起（　　）

    個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

    A.3

    B.5

    C.7

    D. 15

    30. 期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟
取其他非法利益的，沒收違法所得，并處（　　）元以下罰款；情節嚴重的，暫
停或者撤銷任職資格。

    A.3 萬

    B.5 萬

    C.10萬

    D.15萬