2013年期貨從業資格考試法律法規強化練習題匯總

    11. 首席風險官履行職責應當保持充分的獨立性，作出獨立、審慎、及時的
判斷，主動回避（）。

    A.與本人有利害沖突的事項

    B.風險事項

    C.違法犯罪行為

    D.期貨公司商業秘密

    12. 首席風險官應當保守期貨公司的（）。

    A.重大投資計劃

    B.風險事項資料

    C.工作資料

    D.商業秘密和客戶信息

    13. 首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以
拒絕；必要時，應當及時向（）報告。

    A.期貨業協會

    B.公司住所地期貨交易所

    C.公司住所地中國證監會派出機構

    D.公司董事會

    14. 首席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，真實、充分
地反映其履行職責情況。工作底稿和工作記錄應當至少保存（）年。

    A.10 B20C.25 D.30

    15. 首席風險官任期屆滿前，（）無正當理由不得免除其職務。

    A.期貨公司

    B.期貨公司董事會

    C.期貨公司股東大會

    D.期貨公司監事會

    16. 期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知（），并按規
定將免職理由、首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中
國證監會派出機構。

    A.期貨公司

    B.中國期貨業協會

    C.中國證監會

    D.本人

    17. 被免職的首席風險官可以向（）解釋說明情況。

    A.公司住所地中國證監會派出機構

    B.中國期貨業協會

    C.公司董事會

    D.公司住所地期貨交易所

    18. 首席風險官提出辭職的，應當提前（）日向期貨公司董事會提出申請，
并報告公司住所地中國證監會派出機構。

    A.10 B20 C.30 D.40

    19. 首席風險官應當向期貨公司總經理、（）和公司住所地中國證監會派出
機構報告公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況。

    A.董事會

    B 監事會

    C.股東大會

    D.董事長

    20. 首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查，并及時
將核查結果報告（）。

    A.董事會中國證監會

    B.中國證監會派出機構公司住所地中國證監會派出機構

    C.股東大會監事會

    D.中國證監會期貨公司