2013年期貨從業資格考試法律法規模擬強化題匯總

    117.題干以下屬于期貨經紀公司按照有關規定必須做到的事項有（）。

    A 每年至少一次在公眾媒體上公布其合法分支機構名稱及要求的其他信息

    B 必須設立風險管理部門，不能只設立風險管理崗位

    C 建立并執行嚴格的風險管理制度

    D 必須建立合規審查部門，達不到部門規模的要設立合規審查崗位

    參考答案[ACD]

    118.題干關于期貨經紀公司分支機構負責人的任職資格說法正確的是（）。

    A 由中國證監會比照對期貨公司總經理的規定進行審核

    B 由中國證監會派出機構核準

    C 中國證監會派出機構的核準意見要報中國證監會備案

    D 其核準條件依據按照《中國證監會和派出機構期貨監管業務內部工作程序
指引》的有關規定執行

    參考答案[BC]

    119.題干某企業經批準從事境外期貨套期保值業務，以下說法正確的是（）。

    A 其與期貨業務相關的境內外匯專戶只限開立1 個

    B 其與期貨業務相關的境外帳戶只限開立1 個

    C 其與期貨業務相關的境內外匯專戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商
中國證監會掌握

    D 其與期貨業務相關的境外帳戶戶數由國家外匯局根據企業業務需要商中國
證監會掌握

    參考答案[AD]

    120.題干關于境內國有企業在從事境外期貨業務中對套期保值額度的描述，
正確的是（）。

    A 持證企業在特定時期內所持期貨頭寸的最大數量限制

    B 該額度由中國證監會會同相關部門制定

    C 額度規模受該企業的現貨商品正常交收能力和進出口配額的限制

    D 當持證企業的期貨頭寸高于其核定的套期保值額度時，該企業應在1 個工
作日內報告中國證監會并說明理由

    參考答案[AC]

    判斷題

    121.題干期貨交易所因營業期滿，會員大會決定不再繼續設立而解散的，要
向中國證監會備案。

    參考答案[ 錯誤]

    122.題干申請設立期貨交易所，應當向中國期貨業協會提交有關文件和材料。

    參考答案[ 錯誤]

    123.題干期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當注意投資
者的喜好。

    參考答案[ 錯誤]

    124.題干全權委托是指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的
內容。

    參考答案[ 正確]

    125.題干期貨從業人員在從事期貨業務后，應當經過專門的崗位學習和培訓，
具備相應的專業知識、技能和職業道德。

    參考答案[ 錯誤]

    126.題干期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持
倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，
并保證信息的真實、準確。

    參考答案[ 錯誤]

    127.題干期貨經紀公司變更股東時，應當經國家工商行政管局批準。

    參考答案[ 錯誤]

    128.題干期貨經紀公司股東會決定解散公司的，需報中國證監會批準。

    參考答案[ 正確]

    129.題干在我國境內從事期貨交易及其相關活動必須遵守《期貨交易管理暫
行條例》。

    參考答案[ 正確]

    130.題干從事期貨交易活動，應遵循" 三公" 和誠實信用的原則。

    參考答案[ 正確]