2013年期貨從業資格考試法律法規模擬強化題（16）
來源：中大網校發布時間：2013-01-23
131.題干根據相關法規規定，我國期貨交易所設總經理1 人，每屆任期2 年，
連任不得超過三屆。
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132.題干期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國
證監會。
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133.題干投資者對交易結算報告的內容既沒有進行確認，也未在約定時間提
出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。
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134.題干期貨經紀公司被特別處理的，在特別處理期間，特別處理工作組認
為需要對期貨經紀公司進行清算，可以直接報中國證監會批準。
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135.題干期貨業從業人員未按照規定辦理年檢的，在1 年內可以臨時作為期
貨從業人員執業。
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136.題干申請取得期貨從業人員資格的，必須通過中國證監會組織的資格考
試，取得《期貨從業人員資格證書》。
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137.題干中國證監會和中國期貨業協會通過審核材料、考察談話、調查從業
經歷等方式，對期貨經紀公司推薦擬任高級管理人員的能力、品行和資歷進行審
查。
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138.題干國家外匯管理局負責監控持證企業境外期貨業務保證金帳戶和境內
期貨外匯專戶。
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139.題干期貨經紀公司工作人員利用職務上的便利，挪用本單位或者客戶資
金的，屬于犯罪。
參考答案[ 正確]
140.題干期貨經紀公司財務部門負責人的任職資格由中國證監會派出機構比
照期貨經紀公司總經理、副總經理的任職條件和有關程序予以核準。
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141.題干全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內
容。
參考答案[ 正確]
142.題干期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規
范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。
參考答案[ 正確]
143.題干投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業人員向投資者提供服
務前不應當了解。
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144.題干各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導
原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之
有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
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145.題干期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期
貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
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146.題干期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大
小來決定是否承擔責任。
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147.題干任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔
相應責任。
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148.題干期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由
證監會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業協會通報。
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149.題干期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由
所在機構交期貨業協會處理。
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150.題干期貨經營機構發現所聘用的期貨從業人員有違規行為的，應當作出
處理，并在10個工作日內向中國期貨業協會報告。
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151.題干中國期貨業協會對期貨從業人員進行調查或者檢查時，被調查人員
應當暫停執業并積極配合。
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152.題干在我國，設立期貨交易所必須經過中國證監會的批準。
參考答案[ 正確]
153.題干期貨交易所的所得收益可以分配給會員，以作為會員的投資回報。
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154.題干一個交易所的總經理最多只能連續6 年作為該交易所的當然理事。
參考答案[ 正確]
155.題干某具相應資格的會計師事務所應證監會派出機構聘請，對某經紀公
司進行專項稽核。所發生的費用由中國證監會支付。
參考答案[ 正確]
156.題干期貨經紀公司高級管理人員離開推薦公司后，其高級管理人員任職
資格仍然有效。
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157.題干一個經允許參與境外期貨套期保值交易的企業，在簽定了一個6 個
月的現貨商品進口合同后，對該合同進行保值而持有的期貨頭寸最長只能持有半
年。
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158.題干中國證監會對有期貨違法嫌疑的單位和個人有權進行詢問、調查；
對有證據證明有轉移或者隱匿違法資金跡象的，可以予以凍結。
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159.題干為提供最佳服務并發揮專業優勢，期貨經紀公司應鼓勵客戶對職業
資格優良的期貨經紀人進行全權委托。
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160.題干期貨糾紛案件中，當期貨公司為債務人，人民法院不得凍結、劃撥
客戶在期貨公司保證金帳戶中的資金，但可以凍結、劃撥專用結算帳戶中未被期
貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金。
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