2013年期貨從業資格考試法律法規考前沖刺題匯總

     111 ？A 市B 區的甲是F 市C 區的天嘯期貨公司的客戶。某日，甲被臨時委
派出國，便委托天嘯公司的從業人員笑天將其10月份的合約在下跌10％時賣出，
并和笑天簽訂了書面委托協議。甲出國后，行情開始下跌。笑天判斷行情不久將
強勢反彈，因此在合約下跌10％時并沒有賣出。行情繼續下跌，至合約下跌50％
時仍沒有反彈的跡象，笑天只好將合約忍痛賣出止損，但此時已虧損了15萬元。

    甲回國知道此事后非常氣憤，欲通過司法途徑維護自己的合法權益，則（）。

    A.若甲以違約為由，則可以向F 市中級人民法院起訴

    B.若甲以違約為由，則可以向A 市中級人民法院起訴

    C.若甲以侵權為由，則可以向F 市中級人民法院起訴

    D.若甲以侵權為由，則可以向A 市中級人民法院起訴

    112.根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，
符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期
貨公司承擔。

    A.以期貨公司名義

    B.有期貨公司的表面授權

    C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性

    D.交易方在主觀上是善意的且無過錯

    113.某大學金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為其提供訂
立期貨合約的機會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。

    A.甲可以要求乙支付約定的報酬

    B.甲不能要求乙支付約定的報酬

    C.甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費用

    D.甲無權要求乙支付從事居問活動支出的必要費用

    114.可以作為隱匿、銷毀財會憑證罪的主體的是（）。

    A.自然人

    B.單位

    C.公司、企業的直接負責的主管人員

    D.其他工作人員

    115.某經營機構于2008年3 月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經
查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。

    A.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則收取的傭金應當返還給客
戶

    B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客
戶

    C.如果該機構是按客戶的交易指令人市交易的，則交易結果由客戶承擔

    D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己
承擔

    116.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一
份交易指令，但該交易指令沒有品種、數量和買賣方向。則下列說法正確的是
（）。

    A.甲可以拒絕執行該交易指令

    B.甲不可以拒絕執行該交易指令

    C.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由甲承擔賠償責任

    D.若甲未拒絕執行，則因此進行交易造成乙損失的，應由乙自行承擔

    117.A 期貨公司與客戶高某簽訂了一份期貨經紀合同。某日，高某向A 公司
下達了一份交易指令，指令要求A 公司于當日以人民幣一千元的價格買進十手的
大豆合約。A 公司違背該指令，以人民幣一千五百元買進了十手，則（）。

    A.超出的五千元部分由A 公司承擔

    B.超出的五千元部分由高某承擔

    C.超出的五千元部分由A 公司和高某共同承擔

    D.高某可以拒絕接受該交易結果，由A 公司承擔該交易結果

    118.未經國家有關主管部門批準，擅自設立以下（）金融機構，將被處以三
年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。

    A.證券交易所

    B.期貨交易所

    C.證券公司

    D.期貨經紀公司

    119.下列（）情形屬于透支交易。

    A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易

    B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司繼續持倉

    C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易

    D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶繼續持倉

    120.下列說法錯誤的是（）。

    A.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料應至少保存15年

    B.期貨交易所理事會負責召集會員大會

    C.期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳

    D.期貨交易所中層管理人員的任免不用報中國證監會批準