2013年期貨從業資格考試試題：法律法規沖刺訓練匯總

    71. 期貨公司應當按照（）等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

    A.分類

    B.流動性

    C.賬齡

    D.可回收性

    72. 有價證券充抵保證金的金額不得高于以下（）標準中的較低值。

    A.有價證券基準計算價值的75％

    B.有價證券基準計算價值的80％

    C.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的3 倍

    D.會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4 倍

    73. 有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對
市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交
易所可以對該會員或者客戶采取下列（）臨時處置措施。

    A.限制人金

    B.限制出金

    C.限制開倉

    D.提高保證金標準

    74. 期貨交易所實行風險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同
時采取（）等措施，以警示和化解風險。

    A.要求會員報告情況

    B.要求客戶報告情況

    C.談話提醒

    D.發布風險提示函

    75. 下列關于期貨交易所監督和管理的說法正確的是（）。

    A.期貨交易所針對違反交易所業務規則的行為應制定查處辦法，并報中國證
監會批準

    B.經中國證監會批準后，期貨交易所工作人員可在交易所會員單位中兼職

    C.在中國證監會備案后，期貨交易所的理事長可在其他與期貨無關的營利性
組織中兼職

    D.期貨交易所制定或者修改交易規則的實施細則，應當征求中國證監會的意
見，并在正式發布實施前，報告中國證監會

    76. 證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持（）等分開隔離。

    A.財務

    B.人員

    C.經營場所

    D.結算系統

    77. 下列關于中國證監會的表述中正確的是（）。

    A.有權依法對期貨公司進行監督管理

    B.有權依法對期貨公司分支機構進行監督管理

    C.中國證監會派出機構無權監督管理期貨公司

    D.中國證監會派出機構有權對期貨公司的分支機構進行監督管理

    78. 期貨公司變更注冊資本，應當符合下列（）條件。

    A.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最高限額

    B.模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標
準

    C.變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額

    D.模擬計算的變更注冊資本后的凈利潤滿足風險監管指標標準

    79. 期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列（）申請材料。

    A.停業申請書

    B.停業決議文件

    C.關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告

    D.中國證監會規定的其他材料

    80. 下列關于期貨交易的說法正確的是（）。

    A.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住
所地為合同履行地

    B.因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地

    C.因實物交割發生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

    D.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，期貨公司住所
地為合同履行地

    答案及解析

    71. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應
當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險
調整。

    72. 「答案」BD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的
金額不得高于以下標準中的較低值：（一）有價證券基準計算價值的80％；（二）

    會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4 倍。

    73. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十五條規定，有根據認為會員或者客
戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大
影響。為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取
下列臨時處置措施：（一）限制入金；（二）限制出金；（三）限制開倉；（四）

    提高保證金標準；（五）限期平倉；（六）強行平倉。期貨交易所按交易規
則及其實施細則規定的程序采取前款第（四）項、第（五）項或者第（六）項措
施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。期貨交易所對會員或者客戶采取
臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員
或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據。

    74. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第八十七條規定，期貨交易所實行風險警
示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、
談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

    75. 「答案」AD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第九十九條規定，期貨交易所的高級管理
人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事
長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總
經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經批準，期貨交易所的其他
工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易
有關的營利性組織兼職。

    76. 「答案」ABC

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條規定，
證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

    77. 「答案」ABD

    「解析」中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管
理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易條例》的有關規定和國務
院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

    78. 「答案」BC

    「解析」《期貨公司管理辦法》第十七條規定，期貨公司變更注冊資本，應
當符合下列條件：（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最
低限額；（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監
管指標標準；（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合
本辦法第七條、第八條、第九條的規定。

    79. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向
中國證監會提交下列申請材料：（一）停業申請書；（二）停業決議文件；（三）

    關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；（四）中國
證監會規定的其他材料。

    80. 「答案」AB

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規
定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所
地為合同履行地。因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。