2013年期貨從業資格考試試題：法律法規沖刺訓練匯總

 81. 下列有權對期貨糾紛案件進行管轄的是（）。

    A.中級人民法院

    B.基層人民法院

    C.最高人民法院根據需要確定的部分基層法院

    D.高級人民法院根據需要確定的部分基層法院

    82. 期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，應當符合下列
（）條件。

    A.符合持續性經營規則

    B.近2 年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

    C.近3 年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件

    D.中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件

    83. 關于獨立董事，下列說法正確的是（）。

    A.所有期貨公司和獨資期貨公司都應當設獨立董事

    B.獨立董事應當保持獨立性

    C.獨立董事不得在期貨公司任職

    D.獨立董事不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在
可能妨礙

    其進行獨立客觀判斷的關系

    84. 期貨公司實際控制人出現下列（）情形之一的，期貨公司及其實際控制
人應當在5 日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

    A.質押所持有的期貨公司股權

    B.被撤銷

    C.變更名稱

    D.涉嫌嚴重違法違規經營，被有關機關調查、采取強制措施

    85. 期貨公司發生下列（）事項，應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上
公告。

    A.破產

    B.解散

    C.營業部終止

    D.營業部虧損

    86. 投資者下達交易指令的方式包括（）。

    A.電話

    B.計算機

    C.網上委托

    D.書面委托

    87. 期貨公司應當在期貨經紀合同中約定風險管理的（）。

    A.標準

    B.條件

    C.處置措施

    D.行政責任

    88. 期貨公司與其控股股東在（）等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核
算。

    A.人員

    B.業務

    C.財務

    D.資產

    89. 期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易
的，期貨公司應當自開戶之日起5 個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構
備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構
報告相關交易情況。

    A.中國證監會及其派出機構

    B.監事會或者監事

    C.董事會

    D.高級管理人員

    90. 期貨交易內幕信息知情人員的下列行為可能構成內幕交易、泄露內幕信
息罪的是（）。

    A.行為人泄露內幕信息

    B.行為人將該內幕信息出售給他人

    C.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前賣出期貨

    D.在對期貨交易價格有重大影響的信息公布前買人期貨

    答案及解析

    81. 「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規
定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基
層人民法院受理期貨糾紛案件。

    82. 「答案」ABD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當
妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務
的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列
條件：（一）符合持續性經營規則；（二）近2 年內無重大違法違規經營記錄，
未發生重大風險事件；（三）中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

    83. 「答案」BD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第四十條規定，具有實行會員分級結算制度
期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。獨立董
事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公
司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷
的關系。獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程，
對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權
益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履
行職責。

    84. 「答案」BCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十六條規定，期貨公司的股東及實際控
制人出現下列情形之一的，應當在3 日內通知期貨公司：（一）所持有的期貨公
司股權被凍結、查封或者被強制執行；（二）質押所持有的期貨公司股權；（三）

    決定轉讓所持有的期貨公司股權；（四）不能正常行使股東權利或者承擔股
東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；（五）涉嫌嚴重違法違規經營，被
有權機關調查、采取強制措施；（六）變更名稱；（七）合并、分立或者進行重
大資產、債務重組；（八）被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；（九）

    其他可能影響期貨公司股權變更的情形。期貨公司股東發生前款規定情形的，
期貨公司及其相關股東應當在5 日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提
交書面報告；期貨公司實際控制人發生前款第（五）項至第（八）項所列情形的，
期貨公司及其實際控制人應當在5 日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構
提交書面報告。

    85. 「答案」ABC

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解
散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應
當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

    86. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第五十六條規定，客戶可以通過書面、電話、
計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應
當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；
以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存
該交易指令。

    87. 「答案」ABC

    「解析」行政責任是法定的，當事人之間不得約定。

    88. 「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在
業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

    89. 「答案」BC

    「解析」《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控
制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5
個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和
監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報
告相關交易情況。

    90. 「答案」ABCD

    「解析」內幕交易、泄露內幕信息罪的主要表現形式體現在行為人泄露內幕
信息和行為人利用內幕信息進行期貨交易，ABCD四項中行為人的行為都屬于內幕
交易、泄露內幕信息的行為。