2013年期貨從業資格考試試題：法律法規沖刺訓練匯總

    101.全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下
列（）事項。

    A.非結算會員名單及其變化情況

    B.金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況

    C.金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況

    D.中國證監會規定的其他事項

    102.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定，期貨公司應當
（）。

    A.建立與風險監管指標相適應的內部控制制度

    B.建立動態的風險監控和資本補足機制

    C.確保凈資本等風險監管指標持續符合標準

    D.對相應的風險監管指標進行敏感性測試

    103.中國證監會派出機構應當在5 個工作日內對公司風險監管指標觸及預警
標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措
施，其中包括（）。

    A.暫停期貨公司經紀業務

    B.向公司出具警示函，并抄送其全體股東

    C.對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平

    D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

    104.下列關于責任承擔的表述正確的是（）。

    A.期貨交易所故意提供虛假信息誤導客戶下單而導致客戶損失的，應承擔賠
償責任

    B.期貨公司私下對沖的市場交易行為，應當認定無效

    C.在確認侵權行為時，如期貨公司和客戶均有過錯造成的損失，應由期貨公
司承擔80％的賠償責任

    D.期貨公司以客戶名義進行交易所造成的損失，在客戶未予追認的情況下，
應由期貨公司承擔

    105.下列情節嚴重的行為不能構成非法經營罪的是（）。

    A.未經國家有關部門批準，非法經營證券、期貨或者保險業務的

    B.未經國家有關主管部門批準，擅自設立期貨交易所、期貨經紀公司的

    C.對所經營的商品進行虛假宣傳的

    D.捏造并散布虛假事實，損害競爭對手商業信譽的

    106.公司制期貨交易所會員享有的權利有（）。

    A.聯名提議召開臨時會員大會

    B.在期貨交易所從事規定的交易、結算和交割等業務

    C.按照交易規則行使申訴權

    D.期貨交易所交易規則規定的其他權利

    107.人民法院在審理期貨公司作為債務人的債務糾紛案件時，可以凍結和劃
撥的資金有（）。

    A.期貨公司的自有資金

    B.專用結算賬戶中未被期貨合約占用的擔保期貨合約履行的最低限額的結算
準備金

    C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

    D.期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金后的結算準備金

    108.《期貨從業人員執業行為準則》是對期貨從業人員的（）等方面的基本
要求和規定。

    A.執業紀律

    B.專業勝任能力

    C.職業道德

    D.職業創新能力

    109.下列行為中，屬于期貨從業人員的不正當競爭行為的是（）。

    A.開發客戶時暗示與有關組織具有特殊關系

    B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金

    C.以低于本公司其他客戶手續費標準開發新客戶

    D.采用容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大

    110.期貨從業人員受到（）紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業
培訓。

    A.警告

    B.公開通報批評

    C.暫停從業人員資格

    D.撤銷從業人員資格

    答案及解析

    101.「答案」ABCD

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結
算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：（一）

    非結算會員名單及其變化情況；（二）金融期貨結算業務所涉及的內部控制
制度的執行情況；（三）金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；
（四）

    中國證監會規定的其他事項。

    102.「答案」ABC

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三條規定，期貨公司應
當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本
補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

    103.「答案」BCD

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條規定，期貨公
司風險監管指標達到預警標準的，進人風險預警期。中國證監會派出機構應當在
5 個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司
的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：（一）向公司出具警示函，并抄
送其全體股東；（二）對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險
監管指標水平；（三）要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5 個工作日
向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況
和風險監管指標的影響；（四）責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規
檢查報告。

    104.「答案」ABD

    「解析」期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的
賠償責任。

    105.「答案」BCD

    「解析」B 項構成擅自設立金融機構罪；C 項屬于經營者的欺詐行為；D 項
屬于不正當競爭行為。

    106.「答案」BCD

    「解析」《期貨交易所管理辦法》第五十八條規定，公司制期貨交易所會員
享有下列權利：（一）本辦法第五十六條第（二）項和第（三）項規定的權利；
（二）按照交易規則行使申訴權；（三）期貨交易所交易規則規定的其他權利。

    107.「答案」AD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九
條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司
在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬
戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院
指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中
屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規定，期貨公司為債務人的，
人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約
履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，
人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。

    108.「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第二條規定，本準則是對期貨從業
人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，
是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對期貨從
業人員進行紀律處分的依據。

    109.「答案」ABD

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公平競爭，
嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：（一）采用虛假或容易引起誤解的
宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；（二）貶低或詆毀其他期貨
經營機構、期貨從業人員；（三）采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手
段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；（四）在投資者不知情
的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（五）以排擠競爭對手為目的，低
于經營成本或行業自律標準收取手續費；（六）中國證監會或協會認定的其他不
正當競爭行為。

    110.「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員執業行為準則》第三十八條規定，期貨從業人員受
到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的
專項后續執業培訓。