2013年期貨從業資格考試試題：法律法規沖刺訓練匯總

    111.下列人員需要在風險監管報表上簽字確認的是（）。

    A.研發負責人

    B.期貨公司法定代表人

    C.經營管理主要負責人

    D.財務負責人

    112.風險監管報表包括（）。

    A.現金流量監控表

    B.凈資本計算表

    C.資產調整值計算表

    D.客戶分離資產報表

    113.非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向（）提出。

    A.全面結算會員期貨公司

    B.特別結算會員期貨公司

    C.期貨交易所

    D.客戶

    114.客戶下達的交易指令雖然不明確，但仍可依有關規則確定的事項為（）。

    A.有效期限

    B.買賣方向

    C.開倉方向

    D.成交價格

    115.依據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列可
以認定合同無效的是（）。

    A.沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的

    B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

    C.單位或者個人不以真實身份從事期貨交易的

    D.違反法律、法規禁止性規定的

    116.證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議
所載明的下列事項中符合規定的是（）。

    A.介紹業務的范圍

    B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

    C.報酬支付及相關費用的分擔方式

    D.為客戶提供融資的利率約定

    117.下列屬于期貨公司高級管理人員行為規則的是（）。

    A.維護客戶和公司的合法利益

    B.保護客戶、中小股東的利益

    C.不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動

    D.不得利用職務之便為自己謀取屬于本公司的商業機會

    118.下列屬于從事期貨經營業務的機構的是（）。

    A.期貨交易所的非期貨公司結算會員

    B.期貨公司

    C.期貨投資咨詢機構

    D.交割倉庫

    119.下列對期貨從業人員應當遵守的執業行為規范表述正確的是（）。

    A.具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行
為和不正當交易行為

    B.不得以本人或者他人名義從事期貨交易

    C.向客戶提供專業服務時，不得對客戶作出營利保證

    D.堅持客戶利益高于一切的原則

    120.下列犯罪屬于洗錢罪的上游犯罪的是（）。

    A.毒品犯罪

    B.黑社會性質的組織犯罪

    C.貪污賄賂犯罪

    D.盜竊犯罪

    答案及解析

    111.「答案」BCD

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公
司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在
風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監
管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派
出機構報送。

    112.「答案」BCD

    「解析」《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條規定，風險監
管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、
客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

    113.「答案」AC

    「解析」《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會
員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結
果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結
果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

    114.「答案」ACD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條
規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而
進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第
二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應
當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應
當視為開倉交易。

    115.「答案」ABD

    「解析」《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條
規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：（一）沒有從事期貨經
紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；（二）不具備從事期貨交易主體資格
的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規禁止性規定的。

    116.「答案」ABC

    「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規
定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

    117.「答案」ACD

    「解析」《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十
八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表
客觀、公正的獨立意見。第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信
原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或
者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人
謀取屬于本公司的商業機會。

    118.「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：
（一）期貨公司；（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；（三）期貨投資咨
詢機構；（四）為期貨公司提供中間介紹業務的機構；（五）中國證券監督管理
委員會（以下簡稱中國證監會）規定的其他機構。

    119.「答案」ABC

    「解析」《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守
下列執業行為規范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨
行業聲譽；（二）以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶
的商業秘密，維護客戶的合法權益；（三）向客戶提供專業服務時，充分揭示期
貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；（四）當自身利益或者相關方利益與
客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持
客戶合法利益優先的原則；（五）具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄
賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合
理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；（七）不得以本人
或者他人名義從事期貨交易；（八）協會規定的其他執業行為規范。

    120.「答案」ABC

    「解析」根據《刑法修正案（六）》第十六條的規定，毒品犯罪、黑社會性
質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯
罪、金融詐騙犯罪等這幾種罪名都是洗錢罪的上游犯罪。