2013年期貨從業資格考試法律法規訓練題匯總

    單選題

    1.題干：客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加
保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，穿倉造成的損失，經紀公司
（　　）。

    A ：不承擔責任

    B ：承擔次要賠償責任

    C ：承擔主要賠償責任，最高不超過80%

    D ：全部承擔賠償責任

    參考答案[D]

    2.題干：《期貨從業人員執業行為準則》自（　　）施行。

    A ：2003年7 月1 日

    B ：2003年7 月10日

    C ：2003年6 月31日

    D ：2003年7 月31日

    參考答案[A]

    3.題干：中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行（　　）制度。

    A ：配額

    B ：依法征稅

    C ：許可證

    D ：審核

    參考答案[C]

    4.題干：期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留（　　）。

    A ：3 年

    B ：5 年

    C ：10年

    D ：20年

    參考答案[B]

    5.題干：（　　）對期貨市場實行集中統一的監督管理。

    A ：中國期貨業協會

    B ：中國證監會

    C ：中國證券業協會

    D ：期貨交易所

    參考答案[B]

    6.題干：期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（　　）。

    A ：與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

    B ：任用不具備資格的期貨從業人員

    C ：挪用客戶保證金

    D ：向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險

    參考答案[B]

    7.題干：期貨經紀公司因（　　）情形解散的，不需要報告中國證監會審批。

    A ：營業期限屆滿，股東大會決定不再延續

    B ：股東大會決定解散

    C ：破產

    D ：因合并或者分立需要解散

    參考答案[C]

    8.題干：直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的，必須是（　　）。

    A ：自然人

    B ：國有企業

    C ：投機客戶

    D ：期貨交易所會員

    參考答案[D]

    9.題干：期貨交易所會員應當委派（　　）進入交易所場內進行期貨交易。

    A ：客戶代表

    B ：公司的交易部經理

    C ：公司的運作部經理

    D ：出市代表

    參考答案[D]

    10. 題干：我國的期貨交易必須在（　　）內進行。

    A ：期貨交易所

    B ：商品交易市場

    C ：商品產地

    D ：買賣雙方約定的場所

    參考答案[A]