2013年期貨從業資格考試法律法規訓練題匯總

    1.題干：我國期貨交易所會員必須是（　　）。

    A ：自然人

    B ：事業單位

    C ：境內企業法人

    D ：境外企業法人

    參考答案[C]

    2.題干：對期貨交易所、期貨經紀公司、期貨從業人員、交割倉庫進行期貨
業務中的違法行為的行政處罰，由（　　）決定。

    A ：國家工商行政管理局

    B ：中國證監會

    C ：中國人民銀行

    D ：中國期貨業協會

    參考答案[B]

    3.題干：在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規定實行（　　）

    管理。

    A ：監督

    B ：自律

    C ：市場

    D ：計劃

    參考答案[B]

    4.題干：在我國，有三分之一以上的會員聯名提議時，期貨交易所應該召開
臨時（　　）。

    A ：理事會

    B ：董事會

    C ：會員大會

    D ：職工代表大會

    參考答案[C]

    5.題干：在我國，期貨交易所會員大會由（　　）召集，一般情況下每年召
開一次。

    A ：董事會

    B ：理事會

    C ：總經理

    D ：理事長

    參考答案[B]

    6.題干：《期貨交易所管理辦法》規定，期貨交易所會員大會由（　　）主
持。

    A ：中國證監會

    B ：理事長

    C ：總經理

    D ：會員代表

    參考答案[B]

    7.題干：投資者對交易結算報告的內容有異議的，應當在（　　）內向期貨
經紀公司提出書面異議。

    A ：交易完成15日

    B ：交易完成30日

    C ：收到結算報告的當天

    D ：期貨經紀合同約定的時間

    參考答案[D]

    8.題干：期貨經紀公司更換聘請的具有相應資格的會計師事務所，必須在更
換后（　　）內向中國證監會派出機構報告并說明原因。

    A ：3 天

    B ：3 個工作日

    C ：一周

    D ：一個月

    參考答案[B]

    9.題干：中國證監會派出機構可以直接聘請具有相應資格的會計師事務所對
期貨經紀公司進行專項審計或稽核，發生的費用由（　　）支付。

    A ：期貨經紀公司

    B ：中國證監會派出機構

    C ：中國證監會

    D ：期貨經紀公司股東

    參考答案[C]

    10. 題干：期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或保
證，情節嚴重的，由中國期貨業協會（　　）。

    A ：暫停從業人員資格6 個月至12個月

    B ：撤消期貨從業人員資格并在2 年內拒絕受理其從業人員資格申請

    C ：撤消期貨從業人員資格并在3 年內或永久性拒絕受理其從業人員資格申
請

    D ：公開通報批評

    參考答案[C]