2013年期貨從業資格考試法律法規訓練題匯總

    1.題干：我國《期貨從業人員執業行為準則》自（　　）起施行。

    A ：2003年7 月1 日

    B ：2003年9 月1 日

    C ：2003年10月1 日

    D ：2004年1 月1 日

    參考答案[A]

    2.題干：期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，不要求必須提供的
資料是（　　）。

    A ：身份證復印件并加蓋推薦公司公章

    B ：學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章

    C ：《期貨經紀公司高級管理人員任職資格申請表》

    D ：人事部門的鑒定材料

    參考答案[D]

    3.題干：中國證監會派出機構對申請期貨經紀公司高級管理資格人員的考察
談話必須有（　�。�。

    A ：錄音記錄

    B ：錄像記錄

    C ：書面記錄

    D ：五人以上參與

    參考答案[C]

    4.題干：持境外期貨業務許可證的企業根據生產、經營計劃制定的本企業的
套期保值計劃，須報（　�。﹤浒浮�

    A ：中國證監會

    B ：上級主管部門

    C ：期貨交易所

    D ：國務院

    參考答案[A]

    5.題干：每年年初，持境外期貨業務許可證的企業提出有數據支持的風險敞
口，經中國證監會核準后，到（　�。┺k理登記手續。

    A ：國務院

    B ：上級主管部門

    C ：中國期貨業協會

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[D]

    6.題干：每年初，為合法參與境外期貨業務企業開據《企業期貨業務年度風
險額度登記確認函》的部門是（　�。�。

    A ：中國證監會

    B ：國家商務部

    C ：該企業開立相關帳戶的銀行

    D ：國家外匯管理局

    參考答案[D]

    7.題干：投資者申請套期保值頭寸，應當按照期貨交易所的相關規定提供相
應的文件或者證明，對上述文件的真實有效性，應由（　�。┏袚�責任。

    A ：投資者所在的經紀公司

    B ：投資者

    C ：投資者和所在的經紀公司共同

    D ：期貨交易所

    參考答案[B]

    8.題干：期貨經紀公司高級管理人員在申請任職資格時，必須有（　�。┪�
具有期貨，證券，基金或者中國證監會規定的其他高級管理人員任職資格的推薦
人的同意推薦。

    A ：3

    B ：2

    C ：5

    D ：1

    參考答案[B]

    9.題干：期貨經紀公司（　�。�，是指期貨經紀公司為了保證其各項業務的
規范運作，實現其既定的工作目標，防范出現經營風險而設立的各種控制機制和
一系列內部運作控制程序、措施和方法的總稱。

    A ：內部控制制度

    B ：內部控制文本制度

    C ：內部監督體系

    D ：內部控制模式

    參考答案[A]

    10. 題干：根據《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》，期貨經紀
公司機構和崗位的設置在確保崗位（　�。┑那疤嵯聭�力求精簡，盡量減少經營
運作成本。

    A ：相互制約

    B ：相對獨立

    C ：齊全完備

    D ：分工負責

    參考答案[B]