2013年期貨從業資格考試法律法規訓練題匯總

    1.題干：《期貨從業人員執業行為準則》是（　　）對期貨從業人員進行紀
律處分的依據。

    A ：中國期貨業協會

    B ：中國證監會派出機構

    C ：中國證監會期貨部

    D ：期貨交易所

    參考答案[A]

    2.題干：（　　）是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范。

    A ：《期貨高管人員任職資格管理辦法》

    B ：《期貨從業人員執業行為準則》

    C ：《期貨從業人員行為規范》

    D ：《期貨從業人員經紀業務規范》

    參考答案[B]

    3.題干：審查期貨公司是否透支交易，應當以（　　）為標準。

    A ：期貨交易所規定的保證金比例

    B ：期貨經紀公司規定的保證金比例

    C ：客戶實際交納的保證金

    D ：中國證監會規定的保證金比例

    參考答案[A]

    4.題干：期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員執業行為準則》行為的，
由（　　）進行處理。

    A ：所在地期貨交易所

    B ：期貨業協會

    C ：所在機構

    D ：證監會規定的機構

    參考答案[C]

    5.題干：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規定通知期貨公司追
加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致期貨公司透支發生的擴大損失，
期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的（　　）。

    A ：百分之六十

    B ：百分之八十

    C ：百分之二十

    D ：百分之四十

    參考答案[A]

    6.題干：我國期貨交易所應當向中國證監會報告的義務有：每一季度結束后
（　　）日內，每一年度結束后（　　）日內，提交有關經營情況和有關法律、
法規、規章、政策的執行情況的季度和年度工作報告。

    A ：5 ；10

    B ：10；20

    C ：15；30

    D ：7 ；14

    參考答案[C]

    7.題干：期貨交易所中層管理人員的任免應報（　　）備案。

    A ：中國期貨業協會

    B ：本交易所會員大會

    C ：本交易所理事會

    D ：中國證監會

    參考答案[D]

    8.題干：投資者申請套期保值頭寸的，應由期貨經紀會員對其提交材料審核
后報（　　）審批。

    A ：中國期貨業協會

    B ：期貨交易所

    C ：中國證監會

    D ：期貨交易所會員大會

    參考答案[B]

    9.題干：我國期貨交易所作為市場主體之一其性質是（　　）。

    A ：非盈利企業法人

    B ：非盈利民間團體

    C ：官方機構

    D ：按其章程實行自律性管理的法人組織

    參考答案[D]

    10. 題干：在我國，期貨交易所的注冊資本出資人是（　　）。

    A ：企業法人

    B ：自然人

    C ：會員

    D ：國有企業

    參考答案[C]