2013年期貨從業資格考試法律法規訓練題匯總

    1.題干：為保證期貨從業人員不斷提高專業水平，中國期貨業協會應當每年
組織（　　）。

    A ：崗位培訓

    B ：后續職業培訓

    C ：分析師培訓

    D ：學歷教育

    參考答案[B]

    2.題干：期貨從業人員發現投資者有違法違規的行為時，應（　　）。

    A ：及時向主管部門報告

    B ：公平對待該投資者

    C ：及時向所在期貨經營機構報告，注意防范投資者的信用風險

    D ：了解投資者的投資目標

    參考答案[C]

    3.題干：期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交
易風險說明書》內容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于
合同法中的（　　）。

    A ：雙方違約行為

    B ：違背誠實信用原則的行為

    C ：惡意進行磋商

    D ：單方違約行為

    參考答案[B]

    4.題干：非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第
四十九條所規定的（　　）條件的，期貨公司應當承擔由此產生的民事責任。

    A ：無權代理

    B ：職務代理

    C ：越權代理

    D ：表見代理

    參考答案[D]

    5.題干：期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明
確，期貨公司未能提供證據證明已發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成的
擴大損失，期貨公司應承擔的賠償額（　　）。

    A ：不超過50%

    B ：不超過20%

    C ：不超過80%

    D ：不超過60%

    參考答案[C]

    6.題干：期貨交易所的非期貨經紀公司會員是指（　　）。

    A ：資金大戶

    B ：國外企業法人

    C ：期貨中介機構

    D ：國內非期貨經紀企業法人

    參考答案[D]

    7.題干：期貨從業人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（　　）收取手續
費。

    A ：交易所規定標準

    B ：經營成本或行業自律標準

    C ：證監會規定的標準

    D ：期貨經紀公司規定的標準

    參考答案[B]

    8.題干：某國有控股期貨公司總經理，因濫用職權私自為其他公司做經濟擔
保，而使公司遭受嚴重損失，致使國家利益遭受重大損失而被檢察機關起訴，根
據我國刑法，該總經理可能被處以的最高刑期為（　　）。

    A ：半年

    B ：一年

    C ：三年

    D ：七年

    參考答案[C]

    9.題干：申請期貨經紀公司高級管理人員任職資格時，在向相關管理機構報
送的材料中，申請人的無犯罪記錄證明原件由申請人（　　）提供。

    A ：所在期貨經紀公司人事部門

    B ：原工作單位保衛部門

    C ：原工作單位人事部門

    D ：戶籍所在地派出所

    參考答案[D]

    10. 題干：下列（　　）不屬于期貨經紀公司建立和完善內部控制機制應遵
循的原則。

    A ：健全性原則

    B ：合理性原則

    C ：制度先行原則

    D ：相互制約原則

    參考答案[C]