2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練匯總

    一、單項選擇題（在每題給出的4 個選項中，只有1 項最符合題目要求。請
將正確選項的代碼填入括號內。）

    1.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》的規定，期貨公司
會員應建立以（　　）為核心的客戶管理和服務制。

    A.風險控制

    B.風險防范

    C.了解客戶和分類管理

    D.收益性、安全性和流動性

    2.自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不
低于人民幣（　　）萬元。

    A.30

    B.50

    C.75

    D.100

    3.自然人申請開立股指期貨編碼時，最近三年內具有（　　）筆以上的商品
期貨交易成交記錄。

    A.3

    B.10

    C.20

    D.30

    4.自然人申請開立股指期貨編碼時，應當具有累計（　　）個交易日、（）

    筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。

    A.5 ；10

    B.10；10

    C.10；20

    D.20；20

    5.期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣（　　）的一般法人投資者申請
開立股指期貨交易編碼。

    A.100 萬元

    B.1000萬元

    C.5000萬元

    D.1 億元

    6.（　　）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行監督檢查。

    A.中國金融期貨交易所

    B.中國期貨保證金監控中心公司

    C.中國期貨業協會

    D.中國證監會及其派出機構

    7.期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施
方案及相關工作制度報（　　）備案。

    A.證監會

    B.期貨協會

    C.期貨交易所

    D.期貨公司董事會

    8.股指期貨投資者適當性制度，是指根據股指期貨的（　　），區別投資者
的產品認知水平和風險承受能力，選擇適當的投資者審慎參與股指期貨交易，并
建立與之相適應的監管制度安排。

    A.產品特征和標的物特征

    B.產品特征和風險特性

    C.標的物特征和風險特性

    D.交割規則和風險特性

    9.一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余
額不低于人民幣（　　）萬元。

    A.50

    B.500

    C.5000

    D.50000

    10. （　　）對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。

    A.中國期貨業協會

    B.中國金融期貨交易所

    C.中國期貨保證金監控中心公司

    D.中國證監會及其派出機構

    參考答案

    一、單項選擇題

    1.C 「解析」參照《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第二條
規定。

    2.B 「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第四條規定，
自然人申請開立股指期貨編碼時，申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人
民幣50萬元。

    3.B 「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第四條規定，
自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿
真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

    4.C 「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第四條規定，
自然人申請開立股指期貨編碼時，具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿
真交易成交記錄，或者最近三年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。

    5.A 「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第五條規定，
期貨公司會員只能為凈資產不低于人民幣100 萬元的一般法人投資者申請開立股
指期貨交易編碼。

    6.D 「解析」略。

    7.C 「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第十條規定，
期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及
相關工作制度報交易所備案。交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請
開立股指期貨交易編碼。

    8.B 「解析」略。

    9.A 「解析」《股指期貨投資者適當性制度實施辦法（試行）》第五條規定，
一般法人投資者申請開戶時，保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元；

    10.C「解析」參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》
第四條。