2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練2
來源：中大網校發布時間：2013-01-28
11. （ ）應當從投資者的經濟實力、股指期貨產品認知能力、投資經歷
等方面，制定投資者適當性制度的具體標準和實施指引，并報中國證監會備案。
A.中國期貨業協會
B.中國金融期貨交易所
c.中國證監會及其派出機構
D.中國期貨保證金監控中心公司
12. 關于期貨公司的職責中下列說法不正確的是（ ）。
A.應當深化客戶服務，向投資者充分揭示股指期貨風險
B.應當全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征，測試投資者
的股指期貨基礎知識
C.應當認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的風險承受能力，不
得為不符合適當性標準的投資者申請開立股指期貨交易編碼
D.期貨公司應當建立客戶資料檔案，應當為客戶保密，即便是在依法接受調
查和檢查也不能除外
13. 投資者應當遵守（ ）的原則，承擔股指期貨交易的履約責任。
A.有限責任
B.買賣自負
C.依照契約分配
D.與期貨公司盈虧共擔
14. （ ）應當完善客戶糾紛處理機制，明確承擔此項職責的部門和崗位，
負責處理投資者參與股指期貨交易所產生的投訴等事項，及時化解相關矛盾糾紛。
A.期貨公司
B.中國期貨業協會
C.中國金融期貨交易所
D.中國期貨保證金監控中心公司
15. 下列說法不正確的是（ ）。
A.投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成
投資建議，不構成對投資者的獲利保證
B.期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應該根據客戶的要求在其指定的
場所為投資者辦理股指期貨開戶手續
C.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》條例自2010年2 月8 日起
實行
D.中金所對期貨公司執行投資者適當性制度的情況進行檢查，檢查中發現從
事中間介紹業務的證券公司存在違法違規行為的，應將有關情況通報相關派出機
構
16. 期貨公司會員單位應按照中國證監會和中國金融期貨交易所的有關規定，
遵循（ ）的原則，建立健全內控合規制度，嚴格執行投資者適當性制度。
A.將最好的產品銷售給投資者
B.將適當的產品銷售給適當的投資者
C.盡量多的產品銷售給投資者
D.將收益最好的產品銷售給投資者
17. 期貨公司會員單位應當建立以（ ）為核心的客戶管理和服務制度，
將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環節。
A.了解客戶和分類管理
B.了解客戶和統一管理
C.服務客戶和分類管理
D.服務客戶和統一管理
18. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，不應該做的是（ ）。
A.應當向投資者充分揭示股指期貨風險
B.全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征
C.協助投資者規避投資者適當性標準要求
D.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能
力
19. 期貨公司會員單位應當完善（ ），為投資者提供合理的投訴渠道，
告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。
A.客戶資料管理機制
B.客戶糾紛處理機制
C.客戶投訴管理機制
D.客戶關系維護機制
20. 對違反《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的會員單位，經告
誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以一定紀律懲戒，其中不包括（ ）。
A.給予行政處罰
B.協會內通報批評
c.通過媒體公開譴責
D.取消會員資格并公告
答案及解析
11.B「解析」參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》
第五條。
12.D「解析」期貨公司應當建立客戶資料檔案，除依法接受調查和檢查外，
應當為客戶保密。
13.B「解析」參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》
第九條。
14.A「解析」參見《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》
第十一條。
15.B「解析」期貨公司和從事中間介紹業務的證券公司應當在其經營場所為
投資者辦理股指期貨開戶手續。
16.B「解析」《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）
》第二條。
17.A「解析」略。
18.C「解析」《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）
》第四條。
19.B「解析」《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）
》第八條。
20.A「解析」《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試行）
》第九條。
