2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練匯總

    81. 法人投資者及其他經濟組織從事股指期貨交易業務，應當根據（　　），
建立健全內部控制和風險管理制度，對自身的內部控制和風險管理能力進行客觀
評估，審慎決定是否參與股指期貨交易。

    A.自身的經營管理特點

    B.領導者風險偏好

    C.股指期貨的市場狀況

    D.自身的業務運作狀況

    82. （　　）應當加強對投資者交易行為的合法合規性管理，督促投資者遵
守股指期貨交易相關法律、法規等，持續開展投資者風險教育。

    A.期貨公司

    B.中國期貨業協會

    C.中國金融期貨交易所

    D.中國期貨保證金監控中心公司

    83. 期貨公司會員單位在給客戶開戶時，應該做到（　　）。

    A.應當向投資者充分揭示股指期貨風險

    B.全面客觀介紹股指期貨法律法規、業務規則和產品特征

    C.測試投資者的股指期貨基礎知識

    D.認真審核投資者開戶申請材料，審慎評估投資者的誠信狀況和風險承受能
力

    84. 下列屬于期貨公司會員單位應當做的有（　　）。

    A.完善期貨經紀業務管理

    B.持續開展投資者風險教育

    C.加強對投資者交易行為的合法合規性管理

    D.督促投資者遵守與股指期貨交易相關的法律、法規、部門規章及中國金融
期貨交易所業務規則

    85. 會員單位應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確（　　）等
相關期貨從業人員的責任。

    A.客戶開發人員

    B.審核人員

    C.相關部門負責人

    D.公司高級管理人員

    86. 對違反《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》的會員單位，經告
誡仍不改正的，協會將視其情節輕重予以以下紀律懲戒（　　）。

    A.批評

    B.協會內通報批評

    C.通過媒體公開譴責

    D.取消會員資格并公告

    87. 期貨公司行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者
涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理
機構可以區別情形，對其采取下列（　　）措施。

    A.停止批準新增業務或者分支機構

    B.限制或者暫停部分期貨業務

    C.限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利

    D.責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責
人員，或者限制其權利

    88. 下列關手期貨公司首席風險官的說法正確的是（　　）。

    A.首席風險官向期貨公司董事會負責

    B.首席風險官向期貨公司監事會負責

    C.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監督檢查的
期貨公司高級管理人員

    D.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的風險管理狀況進行監督檢查
的期貨公司高級管理人員

    89. 下列關于期貨公司首席風險官的免職，說法正確的有（　　）。

    A.期貨公司首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無任何理由免除其職務

    B.期貨公司首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其
職務

    C.被免職的期貨公司首席風險官可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋
說明情況

    D.期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風險官職務的，應當提前通知本人，
并按規定將免職理由、期貨公司首席風險官履行職費隋況及替代人選名單書面報
告公司住所地中國證監會派出機構

    90. 期貨公司首席風險官發現期貨公司有下列（　　）違法違規行為或者存
在重大風險隱患的，應當立即向公虱住所地中國證監會派出機構報告，并向公司
董事會和監事會報告。

    A.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的

    B.期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的

    C.期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的

    D.股東干預期貨公司正常經營的

    答案及解析

    81.AD 「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第
八條。

    82.AC 「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第
十條。

    83.ABCD 「解析」略。

    84.ABCD 「解析」《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試
行）》第五條。

    85.ABCD 「解析」《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試
行）》第六條。

    86.ABCD 「解析」《期貨公司執行股指期貨投資者適當性制度管理規則（試
行）》第九條。

    87.ABCD 「解析」《期貨交易管理條例》第五十九條，期貨公司行為嚴重危
及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務
院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取
下列措施：（一）限制或者暫停部分期貨業務；（二）停止批準新增業務或者分
支機構；（三）限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提
供福利；（四）限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；（五）責令更換董事、
監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利
；（六）限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；（七）責令控股
股東轉讓股權或者限制有關。

    88.ACD. 「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二條規定，
首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監
督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。

    89.BCD「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第十四條規定，
期貨公司首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。

    第十六條規定，期貨公司董事會擬免除期貨公司首席風險官職務的，應當提
前通知本人，并按規定將免職理由、期貨公司首席風險官履行職責情況及替代人
選名單書面報告公司住所地中國證監會派出機構。被免職的期貨公司首席風險官
可以向公司住所地中國證監會派出機構解釋說明情況。

    90.ABCD 「解析」《期貨公司首席風險官管理規定（試行）》第二十四條規
定，期貨公司首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱
患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事
會報告：（二）期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的
；（三）期貨公司凈資本無法持續達到監管標準I 的；（四）期貨公司發生重大
訴訟或者仲裁，可能造{ 成重大風險的；（五）股東干預期貨公司正常經營的。