2013年期貨資格考試試題:法律法規精選沖刺訓練8
來源：中大網校發布時間：2013-01-28
71. 投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的（ ）
等證明文件。
A.本幣定期存折、存單
B.本幣活期存折、存單
C.外幣定期存折、存單
D.外幣活期存折、存單
72. 投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為（ ）作為相關資產
權益證明文件。
A.加蓋證券營業部專用章的對賬單
B.加蓋基金公司專用章的基金份額證明
C.加蓋期貨公司結算專用章的交易結算單
D.加蓋期貨公司專用章的期貨份額證明
73. 投資者提供的理財產品（計劃）資產證明應當為與（ ）等機構簽署
的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件。
A.商業銀行
B.證券公司
C.信托公司
D.資產管理公司
74. 期貨公司會員應當將（ ）等作為開戶資料予以保存。
A.投資者的測試試卷
B.投資者的承諾書
C.投資者的綜合評估表
D.投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印件
75. 期貨公司違反投資者適當性制度要求的，（ ）應當根據業務規則和
自律規則對其進行紀律處分。
A.中國期貨業協會
B.中國金融期貨交易所
C.中國證監會及其派出機構
D.中國期貨保證金監控中心公司
76. 下列說法正確的是（ ）。
A.中國證監會及其派出機構對取得中間介紹業務資格的證券公司進行日常監
督檢查，發現證券公司違反投資者適當性制度要求的，依法采取監管措施或者予
以行政處罰
B.取得中間介紹業務資格的證券公司接受期貨公司委托，協助辦理開戶手續
的，應當對投資者開戶資料和身份真實性等進行審查
C.期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中國證監會及其派出機構依據相
關法律法規的規定，采取監管措施，而中金所、中期協無權對其進行處分
D.《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定》條例由中國證監會負責解
釋
77. 期貨公司違反投資者適當性制度要求，未能執行相關內控、合規制度的，
應該做以下哪些處理。（ ）
A.中國證監會及其派出機構依據相關法律法規的規定，采取監管措施
B.中國金融期貨交易所應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分
C.中國期貨業協會應當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分
D.情節嚴重的，根據《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰
78. 《期貨公司執行投資者適當性制度管理規則》是根據《關于建立股指期
貨投資者適當性制度的規定》，以及《中國期貨業協會章程》的規定制定的，制
定本規則的目的是（ ）。
A.為維護股指期貨市場平穩、規范和健康運行
B.切實保障投資者能夠獲得收益
C.切實保護投資者合法權益
D.督促期貨公司會員單位嚴格執行股指期貨投資者適當性制度
79. 期貨公司應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關制度報（ ）
備案。
A.中國期貨業協會
B.中國金融期貨交易所
C.中國期貨保證金監控中心公司
D.公司所在地中國證監會派出機構
80. 自然人投資者應當全面評估自身的（ ），審慎決定是否參與股指期
貨交易。
A.經濟實力
B.產品認知能力
C.風險控制能力
D.生理及心理承受能力
答案及解析
71.ABCD 「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十
六條規定，投資者提供的銀行存款證明應當為加蓋中國境內銀行業務章的本外幣
定、活期存折、存單等證明文件。
72.ABC「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十七
條規定，投資者提供的股票、基金、期貨權益證明應當為加蓋證券營業部專用章
的對賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結算專用章的交
易結算單作為相關資產權益證明文件。
73 ABC「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第三十八
條規定，投資者提供的理財產品（計劃）資產證明應當為與商業銀行、證券公司、
信托公司等機構簽署的相關協議或者由上述機構出具的資產證明文件。
74.ACD「解析」《股指期貨投資者適當性制度操作指引（試行）》第四十六
條規定，期貨公司會員應當將投資者提供的證明文件及相關材料的原件或者復印
件、投資者的測試試卷和綜合評估表等作為開戶資料予以保存。
75.AB 「解析」略。
76.ABD「解析」期貨公司違反投資者適當性制度要求的，中金所、中期協應
當根據業務規則和自律規則對其進行紀律處分。
77.ABCD 「解析」略。
78.ACD「解析」略。
79.BD 「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》第
六條。
80.ABCD 「解析」《關于建立股指期貨投資者適當性制度的規定（試行）》
第八條。
