2013年期貨從業(yè)資格考試試題:法律法規(guī)精選測試匯總

    91. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，
應當具備下列（　　）條件。

    A.具有高中以上學歷

    B.具有大學專科以上學歷

    C.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務5 年以上經驗

    D.具有經濟管理工作5 年以上經驗

    92. 申請總經理、副總經理的任職資格，應當具備下列條件（　　）。

    A.具有期貨從業(yè)人員資格

    B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

    C.具有從事期貨業(yè)務3 年以上經驗，或者其他金融業(yè)務4 年以上經驗，或者
法律、會計業(yè)務5 年以上經驗

    D.擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年，或
者具有相當職位管理工作經歷

    93. 證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應當
定期對（　　）等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半
年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

    A.介紹業(yè)務規(guī)則

    B.內部控制

    C.風險隔離

    D.招聘制度

    94. 證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三
章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取（　　）等監(jiān)管措施；逾期未
改正，其行為可能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會
可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

    A.監(jiān)管談話

    B.出具警示函

    C.責令限期整改

    D.暫停一切業(yè)務

    95. 證券公司有下列（　　）行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七
十條進行處罰。

    A.收付、存取或者劃轉期貨保證金

    B.未經許可擅自開展介紹業(yè)務

    C.代客戶下達交易指令

    D.拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出機構依法履行職責

    96. 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，根據(jù)《期貨交易
管理條例》，制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的目的是
（　　）。

    A.防范和隔離風險

    B.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    C.促進金融市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

    97. 《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，在刑法第一百八十五條后
增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、
證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運
用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其
直接負責的主管人員和其他直接責任人員，（　　）。”

    A.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金

    B.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上十萬元以下罰金

    C.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上十萬元
以下罰金

    D.情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬
元以下罰金

    98. 下列關于期貨交易所非結算會員的說法正確的是（　　）。

    A.只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算
會員資格

    B.非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交
易所的規(guī)定辦理

    C.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期
貨公司期貨保證金賬戶中劃撥

    D.非結算會員向期貨交易所支付的手續(xù)費，由期貨交易所從非結算會員銀行
賬戶中劃撥

    99. 《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百八十七條第
一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入賬，（　　）。”

    A.數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬
元以上二十萬元以下罰金

    B.數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬
元以上二十萬元以下罰金

    C.數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬
元以上五十萬元以下罰金

    D.數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬
元以上三十萬元以下罰金

    100.《中華人民共和國刑法修正案（六）》規(guī)定，將刑法第一百九十一條第
一款修改為：“明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私
犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的
收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列（　　）行為之一的，沒收實施以上
犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢
數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下有期
徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金。”

    A.提供資金賬戶的

    B.通過轉賬或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的

    C.協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的

    D.協(xié)助將資金匯往境外的

    答案及解析

    91.BD 「解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資
格，應當具備下列條件：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計
業(yè)務3 年以上經驗，或者經濟管理工作5 年以上經驗；（二）具有大學專科以上
學歷。

    92.ABCDf解析」《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
第十二條規(guī)定，申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，
還應當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務3 年以上經驗，或者其他金融業(yè)
務4 年以上經驗，或者法律、會計業(yè)務5 年以上經驗；（二）擔任期貨公司、證
券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年，或者具有相當職位管理工作
經歷。第十一條規(guī)定，申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資
格，應當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格；（二）具有大學本科以
上學歷或者取得學士以上學位；（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質測試。

    93.ABC「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十
六條規(guī)定，證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度。證券公司應
當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)
務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送合規(guī)檢查報告。

    94.ABC「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三十
條規(guī)定，證券公司違反本辦法第三章業(yè)務規(guī)則的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以
采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可
能危及期貨公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會可以責令期貨公
司終止與該證券公司的介紹業(yè)務關系。

    95.ABCD 「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第三
十二條規(guī)定，證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條
進行處罰：（一）未經許可擅自開展介紹業(yè)務；（四）收付、存取或者劃轉期貨
保證金；（七）代客戶下達交易指令；（十一）拒絕、阻礙中國證監(jiān)會及其派出
機構依法履行職責。

    96.AD 「解析」《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第一條
規(guī)定，為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動，防范和隔離風險，
促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

    97.AD 「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》十二、在刑法第一百
八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期
貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義
務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰
金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者
拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處三年以上十年以
下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

    98.ABC「解析」《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十三條規(guī)定，只
取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結算會員資格。

    第十八條規(guī)定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會
員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。第二十七條規(guī)定，非結算會員向期貨交易所支付
的手續(xù)費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

    99.AC 「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》十四、將刑法第一百
八十七條第一款修改為：“銀行或者其他金融機構的工作人員吸收客戶資金不入
帳，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元
以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有
期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。”

    100.ABCD「解析」《中華人民共和國刑法修正案（六）》十六、將刑法第一
百九十一條第一款修改為：“明知是毒晶犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活
動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所
得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質，有下列行為之一的，沒收實施
以上犯罪的所得及其產生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處
洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴重的，處五年以上十年以下
有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：（一）提供資金帳
戶的；（二）協(xié)助將財產轉換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；（三）通過轉帳
或者其他結算方式協(xié)助資金轉移的；（四）協(xié)助將資金匯往境外的；（五）以其
他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質的。